自查報(bào)告可以引導(dǎo)我們提升自我意識(shí)，清晰認(rèn)識(shí)自身需要改進(jìn)的方面。自查報(bào)告范文以不同的角度和思路概括了個(gè)人在一段時(shí)間內(nèi)的成就和收獲。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇一

為進(jìn)一步強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，加快全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理健康平穩(wěn)發(fā)展，榆次農(nóng)商銀行于近日組織了風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)專題培訓(xùn)，各支行行長(zhǎng)、信貸人員、客戶經(jīng)理共計(jì)80余人參加。

此次培訓(xùn)特別邀請(qǐng)山西指北針科技有限公司白佳永研究員針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)進(jìn)行全面講解，該系統(tǒng)包含表外貸款管理、表內(nèi)不良貸款管理、訴訟管理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)查詢、日常管理等五大功能模塊，培訓(xùn)內(nèi)容側(cè)重于系統(tǒng)功能、業(yè)務(wù)流程的詳細(xì)介紹，重點(diǎn)對(duì)票據(jù)置換、股東購(gòu)買(mǎi)、抵債資產(chǎn)管理等后臺(tái)操作流程進(jìn)行圖解演示，使培訓(xùn)人員更直觀地了解掌握操作方法。

培訓(xùn)期間，大家認(rèn)真聽(tīng)講，做好筆記，提問(wèn)交流，用最快的速度熟悉了系統(tǒng)的功能特點(diǎn)和運(yùn)行要求，掌握了系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)操作流程，為風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)正式上線奠定良好基礎(chǔ)，培訓(xùn)取得實(shí)效。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇二

為了貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政工作，進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)，強(qiáng)化廉政意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，根據(jù)前黨紀(jì)發(fā)[20xx]11號(hào)《關(guān)于對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)展情況進(jìn)行督察調(diào)研的通知》中相關(guān)督查內(nèi)容和我局制定的局黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作目標(biāo)和任務(wù)，結(jié)合環(huán)保行政工作的實(shí)際情況，有針對(duì)性做了一些工作，取得了較好效果。現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視、精心部署、細(xì)化目標(biāo)任務(wù)，依法規(guī)范職權(quán)、查找和評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

每個(gè)人員認(rèn)真查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定了重點(diǎn)崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況，按要求認(rèn)真填寫(xiě)《環(huán)保局崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控職權(quán)目錄》；根據(jù)各股、室、隊(duì)、站工作職能和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分別繪制出了《環(huán)保局工作流程及風(fēng)險(xiǎn)防控圖》、《監(jiān)察工作工作流程及風(fēng)險(xiǎn)防控圖》等。明確了職權(quán)名稱、內(nèi)容以及行使主體；針對(duì)每項(xiàng)職權(quán)優(yōu)化運(yùn)行流程。

根據(jù)上級(jí)安排部署，我局成立了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組。工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由局長(zhǎng)李成忠擔(dān)任，局班子成員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)的日常工作。4月2日，按照文件要求，李成忠局長(zhǎng)對(duì)全體干部職工召開(kāi)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作會(huì)議，傳達(dá)有關(guān)文件精神并作出工作部署，并制定了工作方案，及時(shí)召開(kāi)了全局職工會(huì)議，局黨組針對(duì)本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，從加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、思想道德建設(shè)、財(cái)務(wù)管理制度改革等方面進(jìn)行了認(rèn)真部署，并根據(jù)各班子成員任務(wù)分工的不同制定了局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)分工，明確黨政班子及其成員責(zé)任范圍和責(zé)任內(nèi)容，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，保證了此項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，制定和規(guī)范職權(quán)情況等。

局班子成員按照"一崗雙責(zé)"要求對(duì)分管范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作進(jìn)行了認(rèn)真安排，并定期對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行督促檢查，查找存在的問(wèn)題，并予以改正。

二、采取多項(xiàng)措施加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。

一是組織全局干職工認(rèn)真學(xué)習(xí)"兩會(huì)"等相關(guān)會(huì)議精神，用先進(jìn)的思想武器武裝每一位同志的頭腦，使他們始終樹(shù)立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀。在思想上、行動(dòng)上時(shí)刻與黨中央保持高度一致，自覺(jué)遵守和執(zhí)行黨的各項(xiàng)路線、方針、政策，勇于同一些社會(huì)不良現(xiàn)象作斗爭(zhēng)，牢固筑起防腐拒變的堅(jiān)固長(zhǎng)城。

二是解放思想，實(shí)事求是，扎實(shí)安排落實(shí)黨風(fēng)廉政工作。搞好黨風(fēng)廉政工作，將黨風(fēng)廉政工作作為一項(xiàng)重要工作。還利用業(yè)余時(shí)間進(jìn)行政治等相關(guān)學(xué)習(xí)，召集全局同志貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)文件、方案內(nèi)容等，認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)文件精神，掌握其本質(zhì)，以利于更好地開(kāi)展工作。

三是積極開(kāi)展黨風(fēng)廉正建設(shè)。一方面制定和完善了局各種規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行《環(huán)保六條禁令》，杜絕奢侈浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生；全局同志團(tuán)結(jié)一心，互相監(jiān)督，保證了黨風(fēng)廉正建設(shè)的有效開(kāi)展。

三、認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律、嚴(yán)禁違法違紀(jì)行為的產(chǎn)生。全局干職工嚴(yán)格遵守"兩會(huì)"的八項(xiàng)規(guī)定和我旗有關(guān)的禁止公開(kāi)吃喝禁令，游山玩水和進(jìn)行高消費(fèi)娛樂(lè)；認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)制度有關(guān)規(guī)定。堅(jiān)決清理糾正領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)和職務(wù)影響，謀取私利。

下一步工作打算：

一是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)黨風(fēng)廉政的深入學(xué)習(xí)、貫徹、落實(shí)。以黨的"十八大"精神為中心，推動(dòng)我局黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開(kāi)展，帶動(dòng)工作作風(fēng)和行風(fēng)的好轉(zhuǎn)，進(jìn)而推動(dòng)環(huán)保行政工作全面開(kāi)展，為保護(hù)環(huán)境做出積極的貢獻(xiàn)。

二是繼續(xù)深入落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，確保領(lǐng)導(dǎo)班子戰(zhàn)斗力。

三是加強(qiáng)調(diào)研，進(jìn)一步健全監(jiān)督制約機(jī)制，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入的開(kāi)展。

四是緊緊把握隊(duì)伍建設(shè)這個(gè)大主題，深入開(kāi)展豐富多彩的環(huán)保隊(duì)伍學(xué)習(xí)教育整頓活動(dòng)，用親民、愛(ài)民、為民的先進(jìn)思想改造他們的人生觀、世界觀、價(jià)值觀。

五是以執(zhí)法執(zhí)紀(jì)檢查、加大力度查辦違法違紀(jì)案件為重點(diǎn)，把好建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響審批關(guān)，把整頓環(huán)境違法行為的工作落到實(shí)處。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇三

為貫徹落實(shí)合行總部工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)了《落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案精神以及省協(xié)會(huì)《關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)做好案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見(jiàn)》等文件。通過(guò)學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開(kāi)自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

1、提高政治意識(shí)。能夠深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想，樹(shù)立正確的政治方向和堅(jiān)定的政治立場(chǎng)，時(shí)刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗(yàn)。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動(dòng)，站在單位的角度去想問(wèn)題、做工作，堅(jiān)決不說(shuō)不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅(jiān)決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計(jì)較個(gè)人得失，當(dāng)個(gè)人利益和集體利益發(fā)生矛盾時(shí)，以集體為重，個(gè)人利益要無(wú)條件地服從。四是能夠加強(qiáng)自身愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到“干一行、愛(ài)一行、專一行”，自覺(jué)接受廣大客戶監(jiān)督，定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，做一名合格的信合人。

2、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫(kù)存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺(jué)加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作，準(zhǔn)確及時(shí)編制各種現(xiàn)金報(bào)表、調(diào)撥計(jì)劃。三是能夠堅(jiān)持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)能及時(shí)匯報(bào)。四是能夠加強(qiáng)庫(kù)房管理，堅(jiān)持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，做到“六無(wú)”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢(qián)帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫(kù)房的管理工作。五是能夠嚴(yán)格按照我省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一保”；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。

二、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)在工作作風(fēng)上，主要做到了以下四點(diǎn)：一是突出一個(gè)“實(shí)”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報(bào)數(shù)字以實(shí)為本，不搞憑空捏造，無(wú)中生有；匯報(bào)工作敢說(shuō)真話實(shí)話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說(shuō)話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個(gè)“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時(shí)上解；嚴(yán)格按照金庫(kù)保管制度，細(xì)心做好庫(kù)房的保管工作，確保工作無(wú)疏漏。三是做到一個(gè)“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個(gè)“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺(jué)維護(hù)單位利益。生活作風(fēng)上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵(lì)”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。反對(duì)拜金主義、享樂(lè)主義和極端個(gè)人主義，牢固樹(shù)立“平凡”意識(shí)，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

三、存在問(wèn)題一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對(duì)許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作，對(duì)其它的經(jīng)濟(jì)知識(shí)學(xué)習(xí)不夠主動(dòng)，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬。除出納工作較為重視，對(duì)其它工作不愿主動(dòng)插手。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。

四、今后的努力方向一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對(duì)福建省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇四

為貫徹落實(shí)合行總部工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案精神以及省協(xié)會(huì)《關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)做好案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見(jiàn)》等文件。通過(guò)學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開(kāi)自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

1、提高政治意識(shí)。能夠深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想，樹(shù)立正確的政治方向和堅(jiān)定的政治立場(chǎng)，時(shí)刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗(yàn)。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動(dòng)，站在單位的角度去想問(wèn)題、做工作，堅(jiān)決不說(shuō)不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅(jiān)決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計(jì)較個(gè)人得失，當(dāng)個(gè)人利益和集體利益發(fā)生矛盾時(shí)，以集體為重，個(gè)人利益要無(wú)條件地服從。四是能夠加強(qiáng)自身愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到“干一行、愛(ài)一行、專一行”，自覺(jué)接受廣大客戶監(jiān)督，定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，做一名合格的信合人。

2、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫(kù)存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺(jué)加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作，準(zhǔn)確及時(shí)編制各種現(xiàn)金報(bào)表、調(diào)撥計(jì)劃。三是能夠堅(jiān)持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)能及時(shí)匯報(bào)。四是能夠加強(qiáng)庫(kù)房管理，堅(jiān)持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，做到“六無(wú)”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢(qián)帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫(kù)房的管理工作。五是能夠嚴(yán)格按照我省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一保”；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。

二、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)在工作作風(fēng)上，主要做到了以下四點(diǎn)：一是突出一個(gè)“實(shí)”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報(bào)數(shù)字以實(shí)為本，不搞憑空捏造，無(wú)中生有；匯報(bào)工作敢說(shuō)真話實(shí)話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說(shuō)話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個(gè)“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時(shí)上解；嚴(yán)格按照金庫(kù)保管制度，細(xì)心做好庫(kù)房的保管工作，確保工作無(wú)疏漏。三是做到一個(gè)“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個(gè)“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺(jué)維護(hù)單位利益。生活作風(fēng)上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵(lì)”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。反對(duì)拜金主義、享樂(lè)主義和極端個(gè)人主義，牢固樹(shù)立“平凡”意識(shí)，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

三、存在問(wèn)題一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對(duì)許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作，對(duì)其它的經(jīng)濟(jì)知識(shí)學(xué)習(xí)不夠主動(dòng)，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬。除出納工作較為重視，對(duì)其它工作不愿主動(dòng)插手。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。

四、今后的努力方向一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對(duì)福建省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇五

商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生始于商業(yè)銀行的誕生。但商業(yè)銀行對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和管理卻與其年齡極不相稱。巴塞爾委員會(huì)在新資本協(xié)議中將操作風(fēng)險(xiǎn)定義為：由不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部程序、人員及系統(tǒng)或外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)，包括法律風(fēng)險(xiǎn)，但不包括策略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。它和信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)并稱為商業(yè)銀行面臨的三大主要風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)目前采用的也是這一定義。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)銀行業(yè)不斷有大案曝光，均給商業(yè)銀行造成了嚴(yán)重的損失。根據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，相比國(guó)際活躍銀行操作風(fēng)險(xiǎn)主要集中在外部欺詐方面，我國(guó)操作風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的是人員風(fēng)險(xiǎn)。違規(guī)操作、內(nèi)外勾結(jié)導(dǎo)致的操作風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)內(nèi)更多。國(guó)內(nèi)操作風(fēng)險(xiǎn)的另一個(gè)“多發(fā)地帶”是it系統(tǒng)，由于銀行對(duì)信息技術(shù)的依存度已相當(dāng)高，一旦it系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題，商業(yè)銀行可能面臨業(yè)務(wù)癱瘓的局面，國(guó)內(nèi)很多銀行在過(guò)去的幾年中都曾出現(xiàn)過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障，在影響業(yè)務(wù)運(yùn)行的同時(shí)，也損害了銀行聲譽(yù)。我們不得不承認(rèn)，操作風(fēng)險(xiǎn)已成為直接威脅商業(yè)銀行生存與發(fā)展的重大風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，盡管這一概念的提出已有很長(zhǎng)的歷史，但把操作風(fēng)險(xiǎn)作為銀行三大風(fēng)險(xiǎn)之一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的時(shí)間并不長(zhǎng)。由于對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知比較晚，因此，國(guó)際銀行業(yè)在操作風(fēng)險(xiǎn)方面的研究遠(yuǎn)不及信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)那樣深入，各國(guó)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的概念定義也不統(tǒng)一，對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)的管理實(shí)踐僅處于起步階段。國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行將操作風(fēng)險(xiǎn)作為獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專門(mén)管理僅短短幾年的時(shí)間。目前，盡管操作風(fēng)險(xiǎn)為銀行業(yè)普遍認(rèn)知，但它仍然沒(méi)有引起足夠重視，對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的研究還不夠深入。如業(yè)界對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)的定義、衡量標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量技術(shù)等尚未達(dá)成共識(shí)，沒(méi)有可以公開(kāi)獲取的數(shù)據(jù)庫(kù)、缺乏成熟的控制技術(shù)和相應(yīng)軟件。從操作風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量方法看，國(guó)際上主要有三種方法：基本指標(biāo)法、標(biāo)準(zhǔn)法和高級(jí)計(jì)量法。不同于信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)的量化工作比較困難，如高級(jí)計(jì)量法非常復(fù)雜，對(duì)銀行的要求很高，其中最主要的是需要非常詳細(xì)的數(shù)據(jù)儲(chǔ)備，國(guó)際上采用的并不多。國(guó)內(nèi)大多數(shù)銀行采用的是標(biāo)準(zhǔn)法，即按照銀行的產(chǎn)品線，分別計(jì)算出每個(gè)產(chǎn)品線上發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)的概率。這些都導(dǎo)致操作風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施起來(lái)較為困難。

3、加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)研究，探索適合國(guó)情的操作風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

銀行選用何種具體辦法管理操作風(fēng)險(xiǎn)，基于多種因素，包括自身的規(guī)模大小、組織復(fù)雜性、業(yè)務(wù)的性質(zhì)和范圍。然而，盡管有這些不同，明晰的戰(zhàn)略、董事會(huì)及高管人員的監(jiān)督、對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制的認(rèn)真程度，以及完備的內(nèi)部報(bào)告制度和應(yīng)變計(jì)劃，是任何規(guī)模和范圍的銀行有效管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素。從銀行整體范圍來(lái)看，從操作風(fēng)險(xiǎn)管理理念的認(rèn)同、政策框架的具體實(shí)踐、組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化設(shè)計(jì)，到操作風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的建立，以及操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建和操作風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量分配模型的研究開(kāi)發(fā)，我國(guó)的商業(yè)銀行與國(guó)際活躍銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)還有不小的差距。

目前，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下，金融全球化趨勢(shì)越來(lái)越明顯，國(guó)家壁壘逐漸打破，金融資源跨國(guó)配置。因此，加強(qiáng)對(duì)三大風(fēng)險(xiǎn)之一的操作風(fēng)險(xiǎn)的研究，探索一套有效的操作風(fēng)險(xiǎn)管理模式對(duì)國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行在新形勢(shì)下的可持續(xù)發(fā)展無(wú)疑有著重大意義。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇六

根據(jù)省行及銀監(jiān)局《關(guān)于對(duì)全省銀行業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況開(kāi)展大檢查的緊急通知》要求，我行成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織有關(guān)人員針對(duì)支行實(shí)際情況，制定檢查方案，對(duì)20xx年以來(lái)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

組員：

20xx年1月1日-20xx年3月末的會(huì)計(jì)、結(jié)算、現(xiàn)金管理方面、信貸資產(chǎn)方面、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方面、國(guó)際業(yè)務(wù)方面。

主要采取調(diào)閱會(huì)計(jì)、信貸檔案，抽查會(huì)計(jì)傳票和帳簿與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合方式。

按照省行及銀監(jiān)局下達(dá)的檢查工作要點(diǎn)和省行營(yíng)業(yè)部下達(dá)的自查工作方案要求，對(duì)照我行的具體情況，主要對(duì)本外幣、會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸資產(chǎn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等方面進(jìn)行自查。

總體來(lái)看，我行能夠按照人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，無(wú)違反國(guó)家法律法規(guī)，危害國(guó)家和公眾利益的現(xiàn)象發(fā)生，各部門(mén)在制定相關(guān)的崗位職責(zé)和內(nèi)控制度時(shí)，均符合上級(jí)行和銀行監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)要求，無(wú)抵觸條款。在會(huì)計(jì)結(jié)算方面：支行營(yíng)業(yè)廳按照省市行的業(yè)務(wù)管理要求和相關(guān)制度制定本行的內(nèi)控管理制度和審批制度，遵循“統(tǒng)一管理，逐級(jí)審批”原則，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，尤其是大額現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)、沖抹賬業(yè)務(wù)、查詢凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)、開(kāi)銷戶業(yè)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)及審批授權(quán)制度做到逐級(jí)審核，層層把關(guān)。在日常辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格遵守“支付結(jié)算制度”、“聯(lián)行制度”、“人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法”和“中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行會(huì)計(jì)結(jié)算制度和現(xiàn)金制度”，保證每筆業(yè)務(wù)合法合規(guī)；在信貸資產(chǎn)方面，組織客戶經(jīng)理部、信貸管理部相關(guān)人員落實(shí)新貸款規(guī)則及《商業(yè)銀行法》《擔(dān)保法》、《貸款通則》、《商業(yè)銀行實(shí)施統(tǒng)一授信制度索引》、《商業(yè)銀行授權(quán)、授信管理暫行辦法》等法律法規(guī)，強(qiáng)化貸前調(diào)查的盡職性，貸時(shí)審查的審慎性，貸后管理的有效性；在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方面：支行按上級(jí)行規(guī)定，及時(shí)編報(bào)財(cái)務(wù)計(jì)劃，并經(jīng)有權(quán)部門(mén)審批后執(zhí)行；在費(fèi)用開(kāi)支方面，執(zhí)行“一支筆”審批制度，嚴(yán)格將費(fèi)用開(kāi)支控制在上級(jí)行核批的費(fèi)用指標(biāo)內(nèi)。對(duì)各項(xiàng)營(yíng)業(yè)收入、成本與費(fèi)用，各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)行的制度規(guī)定及時(shí)提起，無(wú)虛報(bào)利潤(rùn)，虛增收益的現(xiàn)象。在國(guó)際業(yè)務(wù)方面，支行始終按照國(guó)家外管政策的要求，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，無(wú)超范圍，超權(quán)限辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象存在，國(guó)際業(yè)務(wù)部門(mén)制定內(nèi)控制度和崗位責(zé)任制，對(duì)售付匯業(yè)務(wù)、結(jié)匯業(yè)務(wù)、開(kāi)證業(yè)務(wù)設(shè)立二級(jí)審批，做到互相監(jiān)督，互相制約，保證外幣業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展。

在此次檢查中，也發(fā)現(xiàn)存在一些問(wèn)題：

1、會(huì)計(jì)結(jié)算現(xiàn)金管理方面。

（1）抹賬程序操作有誤，存在逆程序操作現(xiàn)象：

20xx年1月5日xx記賬傳票抹賬，1c0b003記賬傳票重記；

20xx年6月1日1c0h00傳票重記，1c0h00抹賬。

（2）部分柜員未堅(jiān)持“一日三碰庫(kù)（箱）”制度。

1c06柜員11月8日和11月10日各少1次碰庫(kù)。

（3）柜員休假，短期離職，現(xiàn)金箱余額未清零。

（4）對(duì)賬單回收率較低，未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)，且貸款戶一直未發(fā)放對(duì)賬單。

（5）未按規(guī)定設(shè)置安全金庫(kù)：未為儲(chǔ)蓄柜員配置備用金庫(kù)，日間辦理業(yè)務(wù)時(shí)，將備用金庫(kù)堆放在柜臺(tái)下的安全隱藏臺(tái)內(nèi)。

（6）未按規(guī)定設(shè)置計(jì)算機(jī)設(shè)備定期檢查和報(bào)廢登記簿。

（7）自律監(jiān)管工作內(nèi)容涉及面不全，且未使用統(tǒng)一制式監(jiān)管登記簿。

2、在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方面。

（1）長(zhǎng)期國(guó)家債券（國(guó)債）未按季計(jì)提利息，計(jì)入當(dāng)期長(zhǎng)期投資收益。

（2）工資發(fā)放未通過(guò)應(yīng)付工資科目核算。

（3）財(cái)務(wù)傳票章戳不全，記載不規(guī)范。

（4）20xx年未按規(guī)定設(shè)立低值易耗品使用保管臺(tái)賬。

（5）20xx年1月-11月末，長(zhǎng)期待攤費(fèi)用余額11400元，未按季攤銷。

3、在國(guó)際業(yè)務(wù)方面。

（1）結(jié)售匯敝口頭寸超限額，20xx年9月4日美元結(jié)售匯科目余額為73294。79元，超省行規(guī)定限額。

（2）保證金帳戶使用不規(guī)范，xxxx化工有限公司及其項(xiàng)目部開(kāi)立的信用證保證金帳戶在20xx年1月1日-12日期間辦理過(guò)人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)。

4.信貸方面。

20xx年至20xx年3月，xx支行信貸部門(mén)發(fā)生公司類貸款業(yè)務(wù)筆，其中新增貸款5筆，轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)1筆。承兌匯票業(yè)務(wù)1筆（已收回），小額貸款筆。至20xx年3月支行信貸總額萬(wàn)元。按五級(jí)貸款分類管理；正常類貸款萬(wàn)元，關(guān)注類貸款萬(wàn)元，次級(jí)類貸款萬(wàn)元，可疑類貸款萬(wàn)元，損失類貸款萬(wàn)元。

下面把20xx年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理檢查中信貸自查階級(jí)的工作及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題匯總?cè)缦拢?/p>

1、核實(shí)支行全部信貸資產(chǎn)質(zhì)量通過(guò)檢查核對(duì)20xx年末及20xx年3月項(xiàng)目電報(bào)，會(huì)計(jì)報(bào)表于信貸資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)測(cè)表中統(tǒng)計(jì)的貸款質(zhì)量的數(shù)據(jù)一致，貸款形態(tài)調(diào)整基本上及時(shí)準(zhǔn)確合規(guī)，借新還舊符合人民銀行的有關(guān)規(guī)定。

2、信貸業(yè)務(wù)流程進(jìn)行內(nèi)控檢查。

20xx年至20xx年3月，支行按上級(jí)行要求對(duì)所轄的客戶信用評(píng)級(jí)共計(jì)筆，經(jīng)查無(wú)人為調(diào)高客戶信用等級(jí)的行為。客戶統(tǒng)一授信制度能夠貫徹執(zhí)行，支行信貸各環(huán)節(jié)管理中，包括信貸調(diào)查、審查、審議、審批，發(fā)放、貸后管理中實(shí)行審貸崗位分離，定期召開(kāi)貸審會(huì)，向上級(jí)行實(shí)行備案或報(bào)備，執(zhí)行了主責(zé)任人制。

貸款中發(fā)現(xiàn)：

(1）貸款調(diào)查中貸前人行咨詢系統(tǒng)查詢不及時(shí)，一部分貸款出現(xiàn)漏查，晚查的問(wèn)題。

（2）貸款檔案尚待規(guī)范。檔案交接不規(guī)范，檔案歸檔過(guò)程中或缺檔案管理員簽章、或缺移交人、監(jiān)交人的簽章，大部分檔案未打頁(yè)碼。

（3）個(gè)別貸款監(jiān)管不到位，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)資金流向等情況了解膚淺，貸后檢查材料過(guò)于簡(jiǎn)單，流于形式。

經(jīng)過(guò)10余天的突擊檢查，支行本著實(shí)事求是的工作態(tài)。

度，對(duì)20xx年以來(lái)信貸、財(cái)務(wù)工作的.各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行清理，充分暴露支行工作中所存在的問(wèn)題，依據(jù)相關(guān)文件規(guī)定，對(duì)貸款發(fā)放的程序，貸款的調(diào)查，審查、審批、貸后等方面以及信貸的授權(quán)、授信、審批權(quán)限等進(jìn)行一一檢查，支行將本著邊查邊改的原則，對(duì)支行能夠解決的問(wèn)題自行解決，支行解決不了的問(wèn)題請(qǐng)示報(bào)告研究解決的辦法。我們繼續(xù)組織全體相關(guān)人員學(xué)習(xí)省市行的有關(guān)文件，對(duì)照規(guī)則找不足、改錯(cuò)誤，為今后的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理的正規(guī)化打下良好的基礎(chǔ)。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇七

東方銀行認(rèn)真貫徹落實(shí)《商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步貫徹落實(shí)商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引有關(guān)工作的通知》，把聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入經(jīng)營(yíng)管理的重要工作來(lái)抓，積極組織實(shí)施聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的排查工作，切實(shí)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)制度。

相繼完善、制定了多項(xiàng)制度。制定了本行《聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》，從聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的組織管理體系、報(bào)告途徑、處置分工、責(zé)任認(rèn)定等方面詳細(xì)闡述了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的控制和處置過(guò)程。制定《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》，及時(shí)、妥善處置重大突發(fā)事件，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定，明確規(guī)定了突發(fā)事件的報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)，成立重大突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組，明確成員分工，對(duì)不同等級(jí)的重大突發(fā)事件采用不同的應(yīng)急響應(yīng)，對(duì)單位突發(fā)重大事件嚴(yán)格按照要求上報(bào)銀監(jiān)局、省聯(lián)社、人行、市政府等上級(jí)主管部門(mén)。制定《新聞采訪接待制度和應(yīng)急預(yù)案》，規(guī)范對(duì)新聞單位采訪接待的管理，牢牢把握正確的輿論導(dǎo)向，有效防范因新聞宣傳不當(dāng)引發(fā)的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

做好客戶投訴反饋工作。

健全服務(wù)監(jiān)督體系，自覺(jué)接受基層和社會(huì)監(jiān)督，明確監(jiān)察室為本行投訴監(jiān)督部門(mén)，在每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置設(shè)立意見(jiàn)箱、意見(jiàn)簿、公布舉報(bào)監(jiān)督電話。對(duì)客戶的投訴實(shí)行按時(shí)辦結(jié)，能夠處理的馬上向客戶給出處置意見(jiàn)，暫時(shí)處理不了的明確告知客戶處理時(shí)間，并做好解釋工作，嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)要求，處理客戶投訴一般不超過(guò)15個(gè)工作日。同時(shí)，召開(kāi)各種形式的測(cè)評(píng)會(huì)、懇談會(huì)，對(duì)不文明行為進(jìn)行嚴(yán)肅追究、對(duì)出現(xiàn)客戶投訴現(xiàn)象一經(jīng)查實(shí)的單位，取消其申報(bào)創(chuàng)建文明單位的權(quán)利。

加強(qiáng)與媒體宣傳和溝通。

與市電臺(tái)、電視臺(tái)、廣播電視報(bào)、日?qǐng)?bào)、晚報(bào)以及人民網(wǎng)江蘇視窗、連云港聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)媒體建立了良好的合作關(guān)系，積極利用媒體力量加大對(duì)本行的正面宣傳，引導(dǎo)廣大客戶對(duì)我行有著正確的認(rèn)識(shí)和定位。明確辦公室為輿情監(jiān)測(cè)牽頭、協(xié)調(diào)部門(mén)，科技、監(jiān)察等部門(mén)密切配合，也同時(shí)利用媒體資源加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿情的監(jiān)測(cè)，遇到對(duì)該行不負(fù)責(zé)任的負(fù)面輿論報(bào)道，該行及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，爭(zhēng)取在第一時(shí)間妥善化解不利影響。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇八

聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因非常復(fù)雜，有可能是商業(yè)銀行內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)因素綜合作用的結(jié)果，也可能是非常簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)因素就觸發(fā)了嚴(yán)重的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。下面是整理的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告，歡迎大家參考!篇1：

為建立健全我行輿情監(jiān)測(cè)體系，有效保障我行聲譽(yù)，消除負(fù)面輿情特別是網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情對(duì)我行的不良影響;及時(shí)收集民意及客戶回饋，保障客戶及我行、行內(nèi)員工的正當(dāng)利益和合法權(quán)益，我行自接到相關(guān)文件后，領(lǐng)導(dǎo)高度重視并在第一時(shí)間組織開(kāi)展如下工作：

一、明確我行輿情工作承責(zé)部門(mén)及聯(lián)系人員為保證網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)及銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查的有效開(kāi)展，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)研究決定，我行的輿情監(jiān)測(cè)部門(mén)有稽核監(jiān)保部負(fù)責(zé)并由該部門(mén)指派相關(guān)人員負(fù)責(zé)具體工作的實(shí)施以及相關(guān)信息的上報(bào)、輪值監(jiān)測(cè)等工作。

二、開(kāi)展行內(nèi)自查工作為及時(shí)掌握行內(nèi)員工的異常行為動(dòng)向，及時(shí)防范員工參與非法集資或借用銀行聲譽(yù)從事違規(guī)違法行為，我行已在近期在行內(nèi)組織開(kāi)展員工的異常行為排查，排查事項(xiàng)涵蓋工作中的異常行為表現(xiàn)、組織紀(jì)律方面的異常行為表現(xiàn)、個(gè)人行為方面的異常行為表現(xiàn)以及涉嫌“黃賭毒”等的九種人排查。并采取背向交互判斷以及抽查談話等方式確保信息來(lái)源的真實(shí)有效。經(jīng)過(guò)此次排查，暫未發(fā)現(xiàn)有異常行為員工。

三、建立與地方政府部門(mén)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的接訪部門(mén)的信息交流渠道為了保證在第一時(shí)間獲得群眾、客戶、員工的信息以及上訪原由，直面問(wèn)題，及時(shí)查找自身不足，我行積極與地方政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的接訪部門(mén)聯(lián)絡(luò)，確保出現(xiàn)相關(guān)信訪問(wèn)題后，及時(shí)接受信息，及時(shí)查找事由，接受監(jiān)督。

截至報(bào)告日，我行暫未發(fā)現(xiàn)行內(nèi)、行外及網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情風(fēng)險(xiǎn)，在今后的工作中我行將不斷強(qiáng)化工作力度，綜合采取多種措施，切實(shí)防范我行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)總行“關(guān)于進(jìn)一步做好“兩會(huì)”和3.15期間輿情工作的通知”，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)到輿情風(fēng)險(xiǎn)排查工作的必要性、重要性與緊迫性，按照總行相關(guān)要求，結(jié)合我行實(shí)際，積極做好輿情風(fēng)險(xiǎn)的研判、排查及提升應(yīng)對(duì)能力，力求工作做實(shí)、做細(xì)、做全，確保輿情風(fēng)險(xiǎn)排查工作取得實(shí)效。現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：

根據(jù)排查工作要求，對(duì)服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)、“七不準(zhǔn)”規(guī)定落實(shí)情況、小微企業(yè)融資、操作風(fēng)險(xiǎn)及案件、員工涉及民間借貸、理財(cái)、信用卡、房貸、不良貸款、代理代銷業(yè)務(wù)以及新產(chǎn)品業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題等當(dāng)前輿情熱點(diǎn)提示，我行此次輿情風(fēng)險(xiǎn)排查工作重點(diǎn)也圍繞了以下五個(gè)方面：

(一)案件和違規(guī)問(wèn)題。近幾年來(lái)，在行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行總行的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真將各類違法違規(guī)案件通報(bào)傳達(dá)到每位員工，以血的教訓(xùn)教育每位員工警鐘長(zhǎng)鳴、遵紀(jì)守法，珍惜自己的職業(yè)生涯與職工操守，規(guī)劃好人生道路，樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀、世界觀;同時(shí)定期不定期找員工談話，了解掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，引導(dǎo)員工積極向上。通過(guò)排查，我行員工未涉及任何重大案件，未涉及民間借貸，也未在媒體上發(fā)生過(guò)不良、違規(guī)現(xiàn)象。

對(duì)于收費(fèi)問(wèn)題，我支行已嚴(yán)格按照總行制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，并在大堂醒目處進(jìn)行各類收費(fèi)項(xiàng)目的公示，也有收費(fèi)小冊(cè)子可以讓客戶帶走細(xì)讀，不存在亂收費(fèi)現(xiàn)象。

(三)信貸及中間業(yè)務(wù)方面問(wèn)題。嚴(yán)格按照總行制定的信貸政策執(zhí)行，開(kāi)展“普惠金融”工程進(jìn)街道、社區(qū)宣傳，將陽(yáng)光信貸政策上墻公布，將客戶經(jīng)理姓名、管轄區(qū)域、聯(lián)系方式及在崗狀態(tài)上墻公布，將銀監(jiān)會(huì)“七不準(zhǔn)”規(guī)定在營(yíng)業(yè)大廳公告，方便客戶辦理業(yè)務(wù)，接受群眾監(jiān)督;在信貸投放上，按照支農(nóng)支小支實(shí)主線和城鄉(xiāng)居民、個(gè)體工商戶、中小微企業(yè)為主的信貸投放序列傾力支持，不增加企業(yè)負(fù)擔(dān)，努力緩解小微企業(yè)融資難的問(wèn)題。我行現(xiàn)有不良貸款**萬(wàn)元，正在努力消化中，其中今年新增**萬(wàn)元，屬于企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善所致，已訴訟至法院，預(yù)計(jì)今年能夠全部清收。歷年不良貸款**萬(wàn)元，均已訴訟至法院，會(huì)有部分損失。經(jīng)總行審計(jì)，發(fā)生的不良貸款中，我行員工均不存在違法違規(guī)行為。

在信用卡發(fā)放、房屋按揭貸款中，積極相應(yīng)國(guó)家出臺(tái)的各項(xiàng)信貸政策，嚴(yán)格按規(guī)操作，嚴(yán)抓貸款審查過(guò)程，杜絕濫放濫發(fā)，切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

在理財(cái)產(chǎn)品、代理代銷及新產(chǎn)品業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，我行總是先行安排學(xué)習(xí)文件，吃透文件精神及操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，向客戶做好充分解釋與揭示風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定流程操作，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。

主抓，分管副行長(zhǎng)具體抓，綜合辦公室實(shí)施，各部門(mén)配合落實(shí)的工作機(jī)制，特別強(qiáng)調(diào)各部室要本著自己對(duì)自己負(fù)責(zé)的精神做好排查工作。

三是加強(qiáng)防范。針對(duì)排查出來(lái)的客戶投訴事件、中間業(yè)務(wù)收費(fèi)、年后犯罪分子伺機(jī)作案機(jī)率增加等可能引發(fā)的輿情風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持由辦公室做好輿情監(jiān)測(cè)工作，并重申輿情風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理機(jī)制，確保一旦發(fā)現(xiàn)負(fù)面輿情，能及時(shí)向行領(lǐng)導(dǎo)及總行進(jìn)行匯報(bào)，積極采取多方面、多渠道處臵，確保第一時(shí)間化解，防止輿情發(fā)酵和擴(kuò)大。同時(shí)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)毓珯z法機(jī)關(guān)、主流媒體的溝通交流，爭(zhēng)取有關(guān)部門(mén)、單位的支持和理解。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，嚴(yán)禁員工參與民間借貸，嚴(yán)禁員工充當(dāng)資金掮客行為，確保員工合法合規(guī)操作，避免因員工違法違規(guī)而引發(fā)媒體關(guān)注。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇九

按照學(xué)校的統(tǒng)一部署，動(dòng)畫(huà)學(xué)院把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)首要工作來(lái)抓，精心組織，認(rèn)真部署，扎實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。

根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)來(lái)抓，列入重要的議事日程，動(dòng)畫(huà)學(xué)院黨總支及時(shí)召開(kāi)了黨員專門(mén)會(huì)議，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識(shí)，不斷增強(qiáng)自我防控意識(shí)20xx干部作風(fēng)整頓自查報(bào)告20xx干部作風(fēng)整頓自查報(bào)告。

為加強(qiáng)動(dòng)畫(huà)學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了動(dòng)畫(huà)學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書(shū)負(fù)責(zé)具體工作。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè)，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識(shí)20xx干部作風(fēng)整頓自查報(bào)告文章20xx干部作風(fēng)整頓。

為了進(jìn)一步推進(jìn)動(dòng)畫(huà)學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反斗爭(zhēng)的嚴(yán)峻形勢(shì)，從工作實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，要求全體黨員干部要自覺(jué)接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，制定有效防范措施，積極化解風(fēng)險(xiǎn)。

在排查過(guò)程中，重點(diǎn)突出一個(gè)“細(xì)”字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中可能出現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行查找，抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)，確保查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無(wú)遺漏。

總之，動(dòng)畫(huà)學(xué)院在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作中，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識(shí)明顯增強(qiáng)、工作作風(fēng)明顯改進(jìn)、教學(xué)、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出工作中的不足，邊學(xué)邊查，邊查邊改，查缺補(bǔ)漏，逐步完善，把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作抓緊抓好、落實(shí)20xx干部作風(fēng)整頓自查報(bào)告工作報(bào)告。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇十

截止20xx年8月31日，我公司注冊(cè)資本9億元，實(shí)收注冊(cè)資本9億元。貨幣資本全部用于公司日常經(jīng)營(yíng)，未有通過(guò)應(yīng)收帳款、委托貸款或其它投資等方式變相抽走資本金，而后從事高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為，未有將資本金超比例投資或用于發(fā)放委托貸款的行為。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇十一

在財(cái)務(wù)工作過(guò)程中，本單位嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，并保證其真實(shí)完整，根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算、填制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)賬簿、編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會(huì)計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。在安排支出時(shí)，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點(diǎn)支出需要，既體現(xiàn)實(shí)際工作需要，又考慮財(cái)力可能，根據(jù)醫(yī)院各項(xiàng)工作任務(wù)，在財(cái)力可能的情況下，有保有壓，確保重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排，合理支出。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇十二

1、開(kāi)展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治活動(dòng)。

按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治工作會(huì)議部署要求，認(rèn)真落實(shí)《糾正醫(yī)藥購(gòu)銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風(fēng)專項(xiàng)治理工作方案》。制定了醫(yī)院專項(xiàng)整治工作方案，認(rèn)真開(kāi)展行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治工作，并將專項(xiàng)整治工作與我院的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作緊密結(jié)合，緊緊圍繞整頓醫(yī)療秩序、規(guī)范醫(yī)療行為、整治亂收費(fèi)行為、規(guī)范基本藥物集中采購(gòu)和配備、規(guī)范高值醫(yī)用耗材臨床配備使用、查處醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)藥購(gòu)銷和醫(yī)療服務(wù)中的商業(yè)賄賂行為等六項(xiàng)重點(diǎn)工作開(kāi)展查辦治理。

份。實(shí)現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升，有效推進(jìn)了廉潔防控工作。

2、開(kāi)展“三增一禁”便民正風(fēng)活動(dòng)。

結(jié)合黨的群眾路線要求，按照省衛(wèi)生計(jì)生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署，認(rèn)真開(kāi)展“三增一禁”便民正風(fēng)活動(dòng)。專門(mén)制定活動(dòng)方案，成立了由院長(zhǎng)牽頭的活動(dòng)小組，全面負(fù)責(zé)活動(dòng)落實(shí)。自xx起，我院門(mén)診增設(shè)無(wú)假日門(mén)診，錯(cuò)時(shí)門(mén)診和夏季夜間門(mén)診，嚴(yán)禁醫(yī)院工作人員帶熟人插隊(duì)加塞、掛人情號(hào)。活動(dòng)的開(kāi)展真正實(shí)現(xiàn)了便民惠民，促進(jìn)了行業(yè)作風(fēng)轉(zhuǎn)變，增加了患者的滿意度和醫(yī)院的美譽(yù)度。

3、開(kāi)展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。

x月份，進(jìn)行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查，對(duì)我院x月份xx張xx元以上處方進(jìn)行集中檢查評(píng)審，召開(kāi)護(hù)士長(zhǎng)以上管理人員會(huì)議，通報(bào)檢查評(píng)審情況。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的開(kāi)具大處方、分解處方和不規(guī)范開(kāi)具處方等問(wèn)題進(jìn)行了整改，對(duì)確定的大處方進(jìn)行了公示，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了逐級(jí)勉勵(lì)談話、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點(diǎn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《處方管理辦法》、《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，加強(qiáng)了行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，進(jìn)一步深化了廉潔防控工作。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇十三

為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。

全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹(shù)立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇十四

日，公司制訂了《關(guān)于開(kāi)展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的工作方案》(以下簡(jiǎn)稱“《工作方案》”)，并成立專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)上述文件規(guī)定和工作方案的安排，本次專項(xiàng)活動(dòng)時(shí)間為204月至11月，分為三個(gè)階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實(shí)施專項(xiàng)檢查階段、10月至11月為匯總分析和督導(dǎo)提高階段。

(一)根據(jù)《工作方案》，公司對(duì)本次專項(xiàng)活動(dòng)作出如下組織部署:。

1、公司總經(jīng)理組織召開(kāi)專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組動(dòng)員會(huì)并作出具。

體部署，要求工作小組高度重視本次專項(xiàng)活動(dòng)，切實(shí)查找存在問(wèn)題與不足，制訂整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)到位，使公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作得到進(jìn)一步提高。

2、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)福建監(jiān)管局《通知》、《福建轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)查問(wèn)卷》和公司現(xiàn)有的各種財(cái)務(wù)制度與文件。

3、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人布置專項(xiàng)活動(dòng)工作安排，就自查階段的分工、要求與時(shí)間安排等作出部署，要求相關(guān)人員按規(guī)定時(shí)間認(rèn)真完成自查內(nèi)容，形成工作底稿和初步自查情況提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。

4、公司審計(jì)部按照董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及工作方案的要求，制訂審計(jì)計(jì)劃并及時(shí)開(kāi)展審計(jì)。

(二)根據(jù)《工作方案》，本次專項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展情況如下:。

1、公司財(cái)務(wù)人員根據(jù)《調(diào)查問(wèn)卷》分類整理、匯總自查內(nèi)容，開(kāi)展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告，逐條檢查，詳細(xì)說(shuō)明情況，并形成自查工作底稿。

2、財(cái)務(wù)部經(jīng)理對(duì)財(cái)務(wù)人員的自查工作底稿與自查結(jié)果詳細(xì)復(fù)核，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)核查，并提出相應(yīng)的自查核查結(jié)果，提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。

3、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)財(cái)務(wù)部經(jīng)理的自查結(jié)果進(jìn)行了審核，對(duì)自查底稿的內(nèi)容完善提出指導(dǎo)意見(jiàn)，要求財(cái)務(wù)部按時(shí)提交專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告。

4、按《工作方案》要求，財(cái)務(wù)部將自查底稿與自查報(bào)告提交公司審計(jì)部。

情況，聽(tīng)取審計(jì)委員會(huì)對(duì)自查工作的指導(dǎo)。

6、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人就自查階段工作開(kāi)展情況、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或存在的不足、整改措施、整改期限和責(zé)任人等情況向總經(jīng)理作出全面匯報(bào)。審計(jì)部就專項(xiàng)活動(dòng)的稽核結(jié)果與建議形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告提交董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議，并向總經(jīng)理作出通報(bào)。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇十五

1、加強(qiáng)值班教師的教育、管理和檢查。

2、盡快修繕?lè)课莺烷T(mén)窗，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)全體師生的應(yīng)急演練和教育。

3、把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。

4、在學(xué)校門(mén)口兩側(cè)劃人行橫道線，安裝限速標(biāo)識(shí)和限速帶。

5、再安裝3個(gè)監(jiān)控頭，，基本達(dá)到校園全覆蓋。

操作風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全（16篇）篇十六

按照xx自查要求，以科室為單位積極開(kāi)展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責(zé)范圍，組織廣大干部職工對(duì)照《廉潔防控手冊(cè)》，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等方面的存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并形成自查報(bào)告。針對(duì)找出的漏洞不足，分析薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善防控措施。

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)認(rèn)識(shí)。

加強(qiáng)《廉潔防控手冊(cè)》學(xué)習(xí)。為把廉潔防控工作落實(shí)到位，讓廉潔公正深入人心，醫(yī)院黨總支制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊(cè)》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容，有計(jì)劃分步驟的抓好學(xué)習(xí)。對(duì)查找出的問(wèn)題結(jié)合各自崗位職責(zé)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉《工作實(shí)施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、防控措施。

求，印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》xx余冊(cè)，做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊(cè)，并組織學(xué)習(xí)，確保人人參加學(xué)習(xí)、人人受到教育，人人提高認(rèn)識(shí)。

加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果的督查。采取支部、科室匯報(bào)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室督查相結(jié)合的辦法，對(duì)各崗位職工學(xué)習(xí)掌握《手冊(cè)》情況進(jìn)行督查，對(duì)不能熟悉掌握崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及本崗位防控措施的職工，給予教育指導(dǎo)，并由支部科室監(jiān)督學(xué)習(xí)，直到完全掌握為止。同時(shí)把是否學(xué)習(xí)掌握《廉潔防控手冊(cè)》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的一項(xiàng)內(nèi)容來(lái)抓，形成邊檢查邊督導(dǎo)邊落實(shí)的工作模式。

2、加強(qiáng)運(yùn)行考核，促進(jìn)防控措施落實(shí)。

按照《廉潔防控手冊(cè)》要求，醫(yī)院實(shí)行由黨政班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、一把手負(fù)總責(zé)，各科室共同參與的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結(jié)合、民主測(cè)評(píng)與考核評(píng)價(jià)相結(jié)合、糾錯(cuò)預(yù)防與責(zé)任追究相結(jié)合、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與落實(shí)黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任相結(jié)合的方式，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開(kāi)展情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。

善情況；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)態(tài)管理、修訂完善情況；綜合運(yùn)用事前提醒、重要節(jié)日前學(xué)習(xí)等方式，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警。同時(shí)進(jìn)行檢查評(píng)估，及時(shí)反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，克服形式主義，推動(dòng)了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的有效落實(shí)。