自查報告是對自己在某個項目或任務中的工作過程和結果的一種總結和評價，可以為今后的工作提供有益的參考。下面是一些精選的自查報告范文，不妨參考一下，或許能對你的寫作有所啟發。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇一

按照縣聯社《關于印發〈安徽體會農村信用社“合規文化建設年”活動方案〉的通知》精神，我社宣傳發動、部署動員，并于2011年7月上旬以來開展了一次以規章制度執行和柜臺操作風險為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎上，萬福正與盛輝兩位主任于7月15-16日對全社各網點的合規操作進行了檢查，檢查面達100%。檢查內容包括：人員管理、授權授信、貸款管理、票據業務、大額資金交易、轄內往來、聯行往來、現金出納管理、綜合業務操作流程、崗位設置、銀行卡、安全保衛工作及內控規章制度的執行情況等。現將自查情況匯報如下：

一．加強組織領導，安排部署到位。

我社按活動要求，成立了以社主任萬福正同志為組長，信用社副主任為信貸組長、各網點負責人為成員的合規文化建設年活動領導小組，明確了工作小組的工作職責；及時貫徹落實上級有關合規文化建設年活動的指示精神；加強對全社合規文化建設年活動工作的督促和檢查；定期或不定期的召開合規文化建設活動分析會，學習各項規章制度，對合規文化建設年活動工作進行。

總結。

分析，確保合規文化建設年活動不流于形式。工作領導小組及時召開動員大會，深入思想發動，全面部署活動工作目標，落實措施及要求。

二．。

認真自查，堵塞漏洞。

堅持規章制度執行情況自查和對操作流程與貸款“三項治理”檢查相結合，盡可能發現操作業務中存在的問題和漏洞，及時提出整改意見和措施，將合規文化建設年活動逐步引向深入。

1．開展對合規管理組織架構是否健全、合規職責是否明確清晰、合規工作是否正常開展并在組織上得到全面保障的自查。

2．對主要業務規章制度的落實和執行情況，重點是各項制制度執行是否走樣，各個環節是否操作到位，監督到位，會計對帳制度落實情況，單位銀行結算賬戶開銷戶管理，個人結算賬戶管理，銀行卡管理，大額現金（轉賬）交易管理，授權審批管理，票據業務及重要空白憑證管理，業務操作流程等進行了全面檢查。從檢查的情況看，我社各營業網點的職工均能比較嚴格執行各項規章制度，嚴格落實會計出納基本制度；嚴格執行“十六項基本規定”，做到了“五無”、“六相符”；均能按照操作流程辦理每一筆業務，各種重空及抵押品入庫保管，各崗位能做到相互配合、相互監督，從制度執行上杜絕了各種隱患。

3．對貸款“三法一指引”執行情況和貸款“三項治理”工作的檢查；對貸款程序合規性以及貸款手續有效性進行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規定向關系人發放貸款等行為，貸款審批符合內部授權、授信管理規定，借款合同、擔保合同印章、簽名與預留印鑒、簽名一致、有效，借款人身份證、貸款證、營業執照等貸款資料真實有效。

4．對崗位設置、工作職責邊界、安全保衛等進行了檢查。經查我社及轄屬各營業網點能夠較好地執行農村信用社安全保衛規章制度。

5．全社員工結合本崗位實際，認真查找工作中存在的問題和不足，并及時寫出自查報告，簽訂整改承諾責任書。

三．存在的問題。

通過自查，依然找出了各網點業務操作人員日常工作中存在的不足之處：

（一）部分員工在營業室內操作oa系統進行身份核查或辦理其他查詢業務時，未做到人走退屏，人離章收；部分網點辦公桌因年久失修，不能鎖閉，致使部分員工在離柜時錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉，存在一定風險隱患。

辦理授權業務時，對業務憑證審查不嚴、或根本不審核、授權時未仔細審核屏幕內容、機械地進行授權操作，存在一定風險；授權后未及時在相關憑證上簽章；有時存在不是本人授權或代為授權，這都嚴重違反相關規定，存在風險隱患。

（二）在重要空白憑證管理上要加強。在以往工作中，對于從聯社領回的重要空白憑證，有時未及時入庫保管。每次領回憑證種類和數量較多，未堅持對每一類重空進行逐份清點到位；在對作廢銀行卡的管理上還有待加強。

（三）個別員工在部分重要業務辦理時只顧先減少客戶的等候時間、而對身份核查不及時；

（四）柜員卡管理不到位：由于我社網點較多，事情多，人員少，又是復核制操作方式，在辦理對公業務、轉賬業務時，需同時進幾張卡才能正常營業，對于人員較少卡多的情況，我社存在一人多卡情況。

（五）信貸方面存在的問題：一是貸后檢查不及時或檢查內容過于簡單、格式化；二是在辦理業務是存在未通過聯往及時核對身份證信息；三是信貸人員的借款借據存在交接不規范等。

（六）其它方面：如紀律性還不是很強，集中開會時存在員工不穿工作服、手機未關閉或調到震動、環境衛生雖然比以前有所提高，但依然存在打掃不徹底等。

通過對自查發現的問題進行分析：一是業務量確實增大，但員工配置不足，上班時間精神高度集中，超成精神疲勞；二是個別員工的政治思想素質和業務素質有待進一步的提高且認識存在一定的偏差，防范意識尚待加強。

四．整改措施及今后工作思路。

今后，我社將繼續加強對員工的政治思想教育，深入持續開展合規文化建設年活動，將合規文化建設工作貫穿于整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防范操作風險。

（一）加強學習，繼續深入合規文化建設，使全社員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期組織全社員工集中學習，通過學習綜合操作系統業務風險要點、業務流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業務技能。確保員工更加熟悉各項業務操作流程、確保合規文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保全社員工在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。

（二）加強對員工的金融政策、法律制度，財經紀律、職業道德教育，規范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，幫助員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規創造價值、合規保障發展”的重要性。

（三）積極組織全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

（四）以科學的發展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯社的有關規定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。

2011年7月22日。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇二

我叫，今年歲，學歷，從事信用社工作年，年至年在信用社工作，年至今在聯社工作，現任。現將合規自查報告如下：

思想進步，政治堅定。多年來，組織上的培養，領導和同事們的支持和幫助，造就了我敢于堅守規章，踏實做事，作風正派，求真務實，謙讓容人的品格。我始終認為，干好事業靠的是忠誠于事業，靠的是一絲不茍的責任心。我服從黨的領導，聽從單位安排，積極參加單位組織的各項活動。做到政治堅定、清正廉潔，努力學習三個代表，實踐三個代表。在日常行為中嚴格要求自己，以積極向上的世界觀、人生觀、價值觀指導自己的工作和學習，本份做人，踏實做事，力求做一個勤奮、上進的人。

二、本職工作勤墾認真，嚴謹負責。

到以來，我自感責任重大，我一直把“愛崗敬業、勤勉進取”作為自己的座右銘，無論干什么，都把業務放在心上，責任擔在肩上，盡職盡責，埋頭苦干，全身心地投入。我邊學習邊實踐，邊工作邊學習，我非常重視領導給予的每一次機會，總是竭盡全力，兢兢業業地工作，以回報領導和同事對我的信任。正是基于此，無論做什么，我都腳踏實地，努力工作，無怨無悔。不論是網絡系統啟動，還是各類財務培訓、學習，我都能和科里的同志們共同合作、協調方方面面的事情，通過不懈努力，來提高各信用社的工作效率，實現我們的人生價值。

們戮力同心，攜手共進。幾年來不斷的努力，我在管理方面掌握了較豐富的知識。提高了我在管理中的水平，同時也提高了個人的綜合素質。

四、在日常工作中能夠尊重領導、團結同事，所在科室多次被評為優秀部室。在日常工作中我堅持做到嚴于律已、寬以待人，和其他員工融合在一起，團結協作搞好工作。為團體創造一個積極向上、充滿活力的環境，在干好工作的同時，努力提高每一個人的綜合素質，大家互幫互助，團結協作，力爭團隊整體升級，因為我深深知道：學無止境。

五、協助主管做好工作，確保各類報表報送的及時準確財會部的數據統計、分析、匯總上報工作所用的時間占全部工作時間四分之一以上，也是部的基礎性工作，夯實基礎是關健。經過統一法人機構改革，信用社大部分財務工作都回到了聯社部，核算工作量增大，這就要求我們繼續做好業務指導、審核匯總工作，保證各類報表、報告的報送質量。

六、做好橋梁與紐帶的作用。

作為副職，其作用的特殊性要求在工作中及時將上級領導的要求貫徹實施到基層，把基層的意見、要求反饋上來，做好上傳下達的工作。加強同各科室的協作，使部在信用社系統整體協調工作中更充分發揮作用。

總之，在上級領導和同事們的關心幫助下，一年來本人的各個方面都有了很大的進步，業務能力也得到較大的提高，雖然某些方面還存在很多不足，但我相信，在上級領導的關心支持下，在各位同事的熱情幫助下，我必定會把工作做得更好!

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇三

為貫徹落實市聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案精神以及省協會《關于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：

————來源網絡整理，僅供供參考。

養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

2、恪守規章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符;嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準;遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴格按照福建省農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一保”;認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。

二、嚴謹工作、生活作風。

無中生有;匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細”。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解;嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務不拖泥帶水，辦理業務快而不急，在保證質量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴”。嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。

生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

三、存在問題。

————來源網絡整理，僅供供參考。

視，對其它工作不愿主動插手。三是工作缺乏創新，按部就班;許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是內控制度的落實存在薄弱環節，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。

四、今后的努力方向。

根據人行***市支行6月15日的會議精神，我社對反洗錢工作情況進行了一次自查，現將自查情況匯報如下：

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室、反洗錢調查聯絡小組、現金支付交易監測小組、轉帳支付交易監測小組等指定內設辦事機構，確保反洗錢工作的順利開展。

二、反洗錢內控制度建設情況。，我社根據上級有關文件精神，組織制定了《***市水頭農村信用社反洗錢工作領導小組方案》、《***市***農村信用社二oo三年反洗錢工作計劃》（***022號），對反洗錢做了全面部署，在全社范圍內大力開展反洗錢工作；之后，我社又先后起草、印發了《***市***農村信用社反洗錢規定》、《***市***農村信用社反洗錢工作崗位職責》，對反洗錢工作領導小組及其內設辦事機構、各具體崗位的職能、職責做明確分工，不定期組織檢查，確保反洗錢工作的深入開展。

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交易及時進行監控。三是能夠按規定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數據檔案，保存銀行結算賬戶存款人的信息資料等，客戶盡職調查制度得到落實，暫未發現有匿名、假名、證件不符合要求、數留存資料不完整的帳戶。

四、大額和可疑交易報告情況。3月1日至3月31間，我社大額交易筆數9489筆，大額交易金額995198萬元：存款業務5137筆，金額712108萬元，其中存款2987筆，金額593496萬元，取款2150筆，金額118612萬元；結算業務4352筆，金額283090萬元，其中匯票56筆，金額14586萬元，支票4296筆，金額268504萬元。

我社基本能按照“一個《規定》、兩個《辦法》”的要求，加強對大額現金、轉帳支付交易的監測，落實大額和可疑交易報告制度。一是建立臺帳制度和異常交易報告制度，制定《大額匯兌登記簿》、《對公大額收付登記簿》，加強對大額匯兌收付交易、大額現金收付交易、大額轉帳收付交易進行詳細登記、分析，防止不法分子利用信用社進行洗錢活動。二是按規定每月報送大額交易、可疑交易報告的相關資料及報表。三是狠抓落實大額現金支付審批制度，對出入我社的大額匯兌、現金、轉帳交易實行有效的監測，凡支付金額超出審批權限以上的交易，不論是否存在異常，都能夠主動上報。

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五、帳戶資料及交易記錄保存情況。3月1日至3月31間我社開立帳戶總數1975戶，保存交易記錄9489筆，我社職工均能自覺加強帳戶管理，建立健全帳戶數據信息檔案，保存客戶的帳戶資料和交易記錄，實行科學有效的交易監測，暫未發現存有違反反洗錢有關規定的問題。

六、反洗錢宣傳和業務培訓情況。，我社組織過反洗錢宣傳活動，通過張貼宣傳畫、分發傳單、電視、廣播等輿論工具，結合本社的存款利率上浮進行廣泛宣傳，加強反洗錢知識普及和相關金融法規的教育，提高客戶的法律意識，積極配合我社開展反洗錢工作，形成良好的抵制、打擊洗錢活動的社會氛圍。今年五月中旬，我社繼續開展對客戶的反洗錢宣傳工作，并將反洗錢培訓擺上工作日程，開展反洗錢學習活動，讓員工進一步掌握有關反洗錢的法律、行政法規及規章制度的規定，增強反洗錢工作能力。

————來源網絡整理，僅供供參考。

步貫徹落實“一個《規定》、兩個《辦法》”的具體規定，繼續加大反洗錢工作力度；二是不斷完善反洗錢工作領導小組及其辦事機構的整體功能，確保反洗錢工作的深入開展；三是要不斷完善反洗錢內控制度，在自查中查找缺陷漏洞；四是要繼續加強現金支付交易監測和轉帳支付交易監測，特別是加強對大額資金支付交易和可疑資金支付交易的有效監測，做好匯兌結算和大額現金收付的臺帳登記和分析工作，防止和打擊非法洗錢活動；五是進一步加強反洗錢的社會宣傳力度；六是嚴格保密制度，確保反洗錢工作的順利開展。

**市(縣)**農村信用社。

縣農村信用社安全、合規、穩健經營。同時使廣大員工明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識到違反規章制度操作規程的危害性。

根據實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《xx市xx農村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《xx市xx信用社會計出納人員違規處罰實施細則》、《xx市xx農村信用合作社安全保衛工作管理實施細則》、《xx市xx農村信用社經營管理指標百分制考核辦法》、《xx市xx農村信用社會計出納人員操作規程》、《xx市xx農村信用社20xx年度財務費用管理實施辦法》、《xx市xx農村信用社干部職工勞動管理與違規處罰實施細則》等規章制度和操作規程。通過學習，加深了對各項規章制度和操作規程的印象，我對照相關的條例，對自己一年以來的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環節，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。

一、業務方面。

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間的關系。但是在應經常向主任匯報會計、出納工作情況及內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內的會計、出納工作日趨規范，能夠隨著業務的發展，按照新的業務操作流程和規范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統一的操作規范，以加強內部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經常組織會計、出納人員集中對業務進行培訓。有些規定只能以書面的形式下發到各個網點，交由各人各自學習，這就容易造成內勤人員關于業務操作方面理解不一致，會出現個別崗位能力較為薄弱的現象。

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劣，以此激勵會計出納做好本職工作。

3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經營成果，為主任的經營決策提供數據。

4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續，做好網點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規，避免出現遺失。

5、能按照制度規定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用;二是做好各網點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作;三是結息日做好各網點結息的輔導和事后監督工作;四是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作;五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于主任的經營決策。

6、能夠嚴格執行會計、出納、結算、財務制度和會計、出納操作規程，堅持會計工作的“十六項基本規定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。

7、能加強內部資金和固定資產、零星小額資產的管理。根據實11。

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際情況，合理制定各網點的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現金資產的占用。按照有關規定，能加強固定資產購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產盤查，嚴格控制固定資產的規模。但是對閑置的固定資產不能及時做到盤活或處理，比如位于xx新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因實際需要在網點之間或領用人之間進行調劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。

8、能夠嚴格遵守財經紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯社批復后才出帳列支;報銷費用嚴格執行經辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實、合規。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經紀律。

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高自己的業務水平;熟悉各項會計、出納等制度;適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。

10、對于信用社的文件收發登記能夠認真負責，及時登記并草擬執行意見，按時按量按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。

11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認真聽取責任信貸員的相關介紹，及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規性的正確判斷。

二、“三防一保”方面。

做為一名金融工作者，深知安全保衛工作的重要性。除了能經常閱讀有關“三防一保”的文件外，還時常關注社會上的一些金融案件，吸取經驗教訓，安全防范意識也逐年增強。不論是營業時間還是非營業時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節，消除殘留的麻痹思想。

————來源網絡整理，僅供供參考。

臺服務。營業終了，通常能在看到網點的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認無異常情況后方才離開。

在人員安排出現空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調撥與庫款箱的押運工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。

通過認真回顧與總結，經過一段時間的自我反省，自我檢查，才發現自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內，針對自查中發現的問題一一對照相關的制度和操作規范，一一進行整改，確保將每一條款，每一細則，真真正正地落在實處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發現的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時改正。希望領導和同志們能夠加強對我的監督，幫助我進步，使我在工作學習中不斷提高各方面的素質;不斷增強抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴格遵守單位制定的各項規章制度，嚴守崗位，盡職盡責，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受單位按章處罰。

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縣聯社：

根據縣聯社新增貸投自檢查的相關要求，我社及時對新增貸款投向進行了自查，現將自查情況報告如下：

一、成立自查小組，傳達檢查方案。

我社及時成立了由社主任劉x為組長、副主任劉x及各分社負責人為成員的新增貸款自查領導小組。認真學習新增貸款檢查方案，組織專人負責。

二、認真自查，真實反映。

1、截止xx年8月28日，全社新增貸款xx萬元，其中農戶小額貸款新增xx萬元，中小企業貸款新增xx萬元，汽車按揭貸款新增xx萬元，其它個人生產消費貸款新增xx萬元。

2、1-8月新增貸款單筆超過500萬元的貸款僅一筆，為xxx有限公司于xx年x月xx日發放的800萬元，期限一年，借款方式為抵押，借款用途為購鋼材，符合其生產經營的范圍。

3、我社的所有新增貸款除農戶小額貸款以外，均按照“三個辦法一個指引”的要求進行操作，按借款人提供的資金用途要求等相關資料進行自主或受托支付，借款人的借款用途均符合其生產經營或消費的范圍。

————來源網絡整理，僅供供參考。

4、我社年初進行企業評級授信時，就嚴格控制“兩高一剩”和落后產能企業的評級授信，截止目前，我社無“兩高一剩”和落后產能行業項目授信企業。

三、以后的工作打算。

此次對新增貸款投向自查結果未發現流向“兩高一剩”及落后產能行業，但我社仍然要求全社信貸人員在以后辦理貸款時應嚴格執行“三個辦法一指引”等相關規定，及時將信貸資金流向中小企業、三農和民生類經濟，確保穩健貨幣政策順利落實。

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最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇四

信用社轄內四個分社、三個儲蓄所及一個營業主社和一個信貸部，現有在職員工36人。一直以來，信用社始終堅持合規操作，將“合規人人有責”、“合規從我從起”的理念貫輸到員工的業務辦理過程中，全社年年均未發生安全責任事故、刑事案件事故。

今年5月以來，我社按威信聯發116號xx縣農村信用合作聯社關于印發《xx縣農村信用社合規文化建設年活動實施方案》的通知要求，開展了宣傳發動、部署動員，并于xx年6月上旬以來開展了一次以規章制度執行和柜臺操作風險為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎上，劉超與劉毅兩位主任于7月9—10日（星期六、星期日）對全社各網點的合規操作進行了檢查，檢查面達100%。檢查內容包括：人員管理、授權授信、貸款管理、票據業務、大額資金交易、轄內往來、聯行往來、現金出納管理、sc6000綜合業務操作流程、崗位設置、銀行卡、atm機、安全保衛工作及內控規章制度的執行情況等。現將自查情況匯報如下：

我社按活動要求，成立了以社主任劉超同志為組長，信用社副主任、信貸組長、各網點負責人為成員的信用社合規文化建設年活動領導小組，明確了工作小組的工作職責：及時貫徹落實上級有關合規文化建設年活動的指示精神；加強對全社合規文化建設年活動工作的督促和檢查；定期或不定期的`召開合規文化建設活動分析會，學習各項規章制度，對合規文化建設年活動工作進行總結分析，確保合規文化建設年活動不流于形式。工作領導小組及時召開動員大會，深入思想發動，全面部署活動工作目標，落實措施及要求；在會議室制作、張貼標語；制作合規文化建設年活動專欄，將職工合規自檢、違規自查情況進行張貼；指定專人對活動開展情況進行宣傳報道，增強員工對工作重要性的認識。

堅持規章制度執行情況自查和對sc6000操作流程與貸款“三項治理”檢查相結合，盡可能發現操作業務中存在的問題和漏洞，及時提出整改意見和措施，將合規文化建設年活動逐步引向深入。

1．開展對合規管理組織架構是否健全、合規職責是否明確清晰、合規工作是否正常開展并在組織上得到全面保障的自查。

2．對主要業務規章制度的落實和執行情況，重點是各項制制度執行是否走樣，各個環節是否操作到位，監督到位，會計對帳制度落實情況，單位銀行結算賬戶開銷戶管理，個人結算賬戶管理，銀行卡管理，大額現金（轉賬）交易管理，授權審批管理，票據業務及重要空白憑證管理，atm機管理和sc6000操作流程等進行了全面檢查。從檢查的情況看，我社各營業網點的職工均能比較嚴格執行各項規章制度，嚴格落實會計出納基本制度；嚴格執行“十六項基本規定”，做到了“五無”、“六相符”；均能按照sc6000操作流程辦理每一筆業務，各種重空及抵押品入庫保管，各崗位能做到相互配合、相互監督，從制度執行上杜絕了各種隱患。

3．對貸款“三法一指引”執行情況和貸款“三項治理”工作的檢查；對貸款程序合規性以及貸款手續有效性進行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規定向關系人發放貸款等行為，貸款審批符合內部授權、授信管理規定，借款合同、擔保合同印章、簽名與預留印鑒、簽名一致、有效，借款人身份證、貸款證、營業執照等貸款資料真實有效。我社一直比較注重貸后跟蹤檢查。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇五

**聯社**社“合規文化建設”

我**聯社營業部根據《**縣農村信用合作聯社合規文化建設活動實施方案》的要求，對照實施方案規定的總體要求和本社實施方案，對本單位從制度設計到業務運營，從管理者的內部到員工的具體操作，認真組織好個人行為自查和單位自查，現將自查階段。

總結。

如下：

1.對班子建設方面:我們以***為主任，***為副主任，***為主辦會計的領導班子。分工明確，工作規則完善，無存在缺位缺位錯位等現象。

2.內控制度建設與執行情況方面：各種規章制度完善，制度執行到位，崗位監督相互制約，風險控制流程覆蓋所有部門崗位和業務領域。實行了崗位輪換和強制休假，嚴格執行“四項制度”。

3.經營情況方面:各項經營管理活動合規，審慎經營指標真實，無虛假存款，虛增利潤和賬外經營等行為，無以權謀私違規違紀發放貸款等行為，無違規授權、授信行為。無違反財務管理規定的行為。排查了信貸業務柜臺業務銀行卡業務三個領域的風險隱患，對冒名貸款等業務作為重點排查。

4.我們對本單位和員工高度負責，查找問題，不漏一1。

筆業務，不漏一名員工，不漏一個崗位。對出現的問題，就地解決。堅持邊查邊改。

**聯社***社。

二〇一一年六月二十八日。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇六

本文目錄。

為貫徹落實市聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案精神以及省協會《關于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行。

規章制度。

和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：

1、提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩腳跟，經受得起大風大浪的考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務。三是不計較個人得失，當個人利益和集體利益發生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

2、恪守規章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符;嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準;遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴格按照福建省農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一保”;認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。

二、嚴謹工作、生活作風。

在工作作風上，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”。工作不搞形式主義，不作表面文章;上報數以實為本，不搞憑空捏造，無中生有;匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細”。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解;嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務不拖泥帶水，辦理業務快而不急，在保證質量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴”。嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。

生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

三、存在問題。

一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含;業務上只注重鉆研出納工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。除出納工作較為重視，對其它工作不愿主動插手。三是工作缺乏創新，按部就班;許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是內控制度的落實存在薄弱環節，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。

四、今后的努力方向。

一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對福建省農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

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**市(縣)農村信用社。

二oo五年七月五日。

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為了深入貫徹落實銀監會、省銀監局、市銀監分局關于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據東信聯發[20xx]192號文件的要求，結合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監督檢查，增強法紀觀念和遵守規章制度的自覺性，有效遏制案件高發的勢頭，確保我縣農村信用社安全、合規、穩健經營。同時使廣大員工明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識到違反規章制度操作規程的危害性。

根據實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《xx市農村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《xx市信用社會計出納人員違規處罰實施細則》、《xx市農村信用合作社安全保衛工作管理實施細則》、《xx市農村信用社經營管理指標百分制考核辦法》、《xx市農村信用社會計出納人員操作規程》、《xx市農村信用社20xx年度財務費用管理實施辦法》、《xx市農村信用社干部職工勞動管理與違規處罰實施細則》等規章制度和操作規程。通過學習，加深了對各項規章制度和操作規程的印象，我對照相關的條例，對自己一年以來的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環節，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。

1、一年多來，本人擔任農村信用社主辦會計一職，在社主任的領導下，負責本單位的會計、出納工作，協調、理順內部各崗位之間的關系。但是在應經常向主任匯報會計、出納工作情況及內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內的會計、出納工作日趨規范，能夠隨著業務的發展，按照新的業務操作流程和規范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統一的操作規范，以加強內部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經常組織會計、出納人員集中對業務進行培訓。有些規定只能以書面的形式下發到各個網點，交由各人各自學習，這就容易造成內勤人員關于業務操作方面理解不一致，會出現個別崗位能力較為薄弱的現象。

2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級稽查員，我在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發現、解答和解決業務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發現的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據聯社的相關制度，結合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據評分情況進行獎優罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。

3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經營成果，為主任的經營決策提供數據。

4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續，做好網點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規，避免出現遺失。

5、能按照制度規定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用;二是做好各網點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作;三是結息日做好各網點結息的輔導和事后監督工作;四是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作;五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于主任的經營決策。

6、能夠嚴格執行會計、出納、結算、財務制度和會計、出納操作規程，堅持會計工作的“十六項基本規定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。

7、能加強內部資金和固定資產、零星小額資產的管理。根據實際情況，合理制定各網點的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現金資產的占用。按照有關規定，能加強固定資產購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產盤查，嚴格控制固定資產的規模。但是對閑置的固定資產不能及時做到盤活或處理，比如位于新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因實際需要在網點之間或領用人之間進行調劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。

8、能夠嚴格遵守財經紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯社批復后才出帳列支;報銷費用嚴格執行經辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實、合規。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經紀律。

9、隨著信用社業務不斷的發展，各種業務水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業務知識的學習，不斷提高自己的業務水平;熟悉各項會計、出納等制度;適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。

10、對于信用社的文件收發登記能夠認真負責，及時登記并草擬執行意見，按時按量按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。

11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認真聽取責任信貸員的相關介紹，及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規性的正確判斷。

做為一名金融工作者，深知安全保衛工作的重要性。除了能經常閱讀有關“三防一保”的文件外，還時常關注社會上的一些金融案件，吸取經驗教訓，安全防范意識也逐年增強。不論是營業時間還是非營業時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節，消除殘留的麻痹思想。

營業前，能協助臨柜上班人員做好營業前的各項準備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內外的整潔與否、監控系統的運行情況等。營業期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協助一線人員做好柜臺服務。營業終了，通常能在看到網點的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認無異常情況后方才離開。

在人員安排出現空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調撥與庫款箱的押運工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。

通過認真回顧與總結，經過一段時間的自我反省，自我檢查，才發現自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內，針對自查中發現的問題一一對照相關的制度和操作規范，一一進行整改，確保將每一條款，每一細則，真真正正地落在實處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發現的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時改正。希望領導和同志們能夠加強對我的監督，幫助我進步，使我在工作學習中不斷提高各方面的素質;不斷增強抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴格遵守單位制定的各項規章制度，嚴守崗位，盡職盡責，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受單位按章處罰。

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縣聯社：

根據縣聯社新增貸投自檢查的相關要求，我社及時對新增貸款投向進行了自查，現將自查情況報告如下：

一、成立自查小組，傳達檢查方案。

我社及時成立了由社主任劉x為組長、副主任劉x及各分社負責人為成員的新增貸款自查領導小組。認真學習新增貸款檢查方案，組織專人負責。

二、認真自查，真實反映。

1、截止xx年8月28日，全社新增貸款xx萬元，其中農戶小額貸款新增xx萬元，中小企業貸款新增xx萬元，汽車按揭貸款新增xx萬元，其它個人生產消費貸款新增xx萬元。

2、1-8月新增貸款單筆超過500萬元的貸款僅一筆，為x有限公司于xx年x月xx日發放的800萬元，期限一年，借款方式為抵押，借款用途為購鋼材，符合其生產經營的范圍。

3、我社的所有新增貸款除農戶小額貸款以外，均按照“三個辦法一個指引”的要求進行操作，按借款人提供的資金用途要求等相關資料進行自主或受托支付，借款人的借款用途均符合其生產經營或消費的范圍。

4、我社年初進行企業評級授信時，就嚴格控制“兩高一剩”和落后產能企業的評級授信，截止目前，我社無“兩高一剩”和落后產能行業項目授信企業。

三、以后的工作打算。

此次對新增貸款投向自查結果未發現流向“兩高一剩”及落后產能行業，但我社仍然要求全社信貸人員在以后辦理貸款時應嚴格執行“三個辦法一指引”等相關規定，及時將信貸資金流向中小企業、三農和民生類經濟，確保穩健貨幣政策順利落實。

特此報告！

信用社。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇七

進一步做好存量個人人民幣銀行存款賬戶相關身份信息，認真領會文件精神并對我社開展了存量個人人民幣銀行存款賬戶相關身份信息真實性核，賬戶身份信息的真實性，現將自查情況報告如下：（一）成立核實工作領導小組：組長：

成員：

為確保。

保證了存量存款高質量完成核實工作，積極推動此次工作的開展。對本網點存量個人人民幣銀行存款賬戶進行了全面摸底，了解了賬戶種類及數量、開戶時間、金額大小、留存身份證件種類等情況，確保核實工作平穩開展。（二）按照指導意見中的核實工作措施，逐條對存量個人人民幣銀行存款賬戶身份信息進行核實。對前來辦理業務客戶，均要求出示其身份證或其他有效證件進行核對，核對為真實的，在系統中標注。對客戶暫不能提供有效證件的，要求客戶在下次辦理業務時攜帶身份證件進行身份核實工作。（三）存款人開戶資料中留存的開戶證明文件為居民身份證或臨時身份證復印件的，我們通過聯網核查系統或公安部門對存款人及代理人的身份信息進行核查。經核查，如信息相符的，可以認為賬戶相關身份信息為真實；如姓名、身份證號碼和照片存在一項或多項不一致的，作為疑義身份信息核實。.留存的居民身份證或臨時身份證復印件已過有效期，或姓名為手寫、生僻字等難以識別的，要求存款人重新提交居民身份證原件進行核查。存款人的開戶資料中未留存有效身份證件復印件的，要求存款人重新提交有效身份證件原件進行核查。經核查，信息相符的，可以認為賬戶相關身份信息為真實，并留存有效身份證件的復印件。對于2007年1月1日以后在本系統開立業務的，我社必須以提供的真實身份證件核實，對于辦理新開戶業務的客戶，根據要求，16周歲以上中國公民必須提供真實身份證，16周歲以下中國公民，應由監護人代理開立銀行賬戶，出具監護人的有效身份證件以及賬戶使用人的居民身份證或戶口簿。（五）我社長期開展宣傳工作，除懸掛橫幅外，在營業室醒目位置也張貼了公告，公告中明確告知客戶辦理業務時攜帶有效身份證件等要求。在核實工作中及時妥善處理了出現的問題，避免引起社會公眾的誤解和不良社會反應，提高了社會公眾對核實工作的認知度。通過以上核實工作，實現了在我社業務系統中標識、查詢、統計核實結果，依法對存款人使用偽造、變造身份證件開立的虛假銀行賬戶、假名銀行賬戶、匿名銀行賬戶進行清理，依法終止了為身份不明的存款人提供服務，切實落實了個人存款賬戶實名制，維護經濟金融秩序，保障銀行業金融機構健康持續發展。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇八

當前，銀行業受到社會關注和媒體監督的形式前所未有，各級對做好媒體輿情應對工作的重視程度前所未有。如何正確認識和對待輿論監督，我認為全行每一個員工必須清醒的認識到，聲譽風險管理不是哪一級、哪一個部門的事情，而是全行員工的共同責任。因此，我們必須時刻把“四種理念”牢牢地滲透進每一名員工的日常言行之中。

一是提高認知度，加強部門間的聯動與配合，引導員工特別是一線員工強化個人意識，在工作中做到合規經營，熱情服務，避免出現因自身工作不到位引發的負面影響。

二是遷移風險點，對工作不能僅僅局限于事后“滅火”而應重在未升級前就避免事情的發生，對已發生的事件應有針對性的'對策，重大突發事件可能引起的不良后果要提前預計并上報。

三是爭取主動權，只有與時間賽跑，才能爭取主動，要建立暢通的信息溝通機制，及時、全面、準確掌握第一手資料，客觀、冷靜分析，并做好預判。及時向上級匯報，定期做好自查工作，對每一筆貸款都能掌握借款人的資金運用情況和借款人的經營狀況。

四是提高針對性，對可能出現風險的貸戶進行實時監測，對基金流向要真實的掌握，必要時采取法律手段進行清收。只有抓住重點部位、重點環節、重點人員、重點時段和重點事件進行重點預防和重點關注。明確各級人員責任，實施責任追究制度，從源頭上進行重點防范，才能切實把銀行聲譽落到實處。

作為一名信合員工我們必須清醒的認識到，存款是我們生存之根本，而銀行聲譽又是存款的基礎，只有在老百姓心目中有較好的聲譽，我們才會有源源不斷的存款，才會有我們更加堅實的未來，所以我們應該加大提高信合的聲譽，從你、我做起，為信合創造更加輝煌的明天。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇九

我們***信用社根據《**縣農村信用合作聯社‘合規執行年’活動實施方案》的要求，在第一階段學習培訓的基礎上，對照實施方案規定的總體要求和本社實施方案，對本單位從制度設計到業務運營，從管理者的內部到員工的具體操作，認真組織好個人行為自查和單位自查，現將自查階段總結如下：

1.對班子建設方面:我們以**為主任，**為副主任，**為會計的領導班子。分工明確，工作規則完善，無存在缺位缺位錯位等現象。

2.內控制度建設與執行情況方面：各種規章制度完善，制度執行到位，崗位監督相互制約，風險控制流程覆蓋所有部門崗位和業務領域。實行了崗位輪換和強制休假，嚴格執行?四項制度?。

業務三個領域的風險隱患，對冒名貸款等業務作為重點排查。

4.我們對本單位和員工高度負責，查找問題，不漏一筆業務，不漏一名員工，不漏一個崗位。對出現的問題，就地解決。堅持邊查邊改。要求內部員工貸款經商辦企業的在要求時間內完成收回任務。

20**年**月**日。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇十

2011年3月21日我社組織全體職工召開會議，會議開始就是對江西鄱陽縣“2.11”案件進行通報。該案在巨額套取背后沒有任何“高科技含量”，僅僅是該縣財政局經建股股長李華波與該縣農村信用社城區分社主任徐德堂利用職務之便相互勾結。作案手段是：利用假支票，假公章逃避財政局劃撥專項資金審批手續，用私蓋偽造的公章、提供虛假的對賬單等，且作案時間達到四年之久金額巨大，令人值得深刻反思。案件原因分析：

1、是沒有認真貫徹銀監會防范操作風險13條意見；

2、是內部控制流于形式；

3、是人員使用管理考核機制不健全，用人失察，重業務輕管理；

4、是案件防范風險排查不深入；

5、是案件防控四項制度執行不徹底；六是對不良行為人員管理排查不到位。

規行為進行嚴格問責，強化制度執行力，認真維護規章制度的嚴肅性。

針對以上的情況，我社迅速對財政局的所有帳戶的交易情況、印鑒預留情況進行了一次全面的自查。經核查，我社能按照規章制度貫徹執行，嚴格執行票據使用管理辦法、內外對帳、印證押卡等管理，實現流程制約，崗位有效分離，落實四項制度，沒有發現異常情況。

二、我縣聯社3月14日召開主任會議精神，信貸系統上線動員大會。由唐振雄理事長；李國升主任主持大會。會上李國升主任重點在希望各社充分重視上線工作，要求在3月25日前必須完成數據錄入工作，確保不拖全市全省后退；順利上線。唐振雄提到三點建議：

（一）是思想認識要到位，信貸系統上線是新系統上線工作的一部分，實現信貸管理現代化。

（二）是工作要到位，要求各社加強工作意識，恒量自身工作量，務必做好上線工作。

（三）是建議全體員工加強自身素質的提高，適應社會需求。

三、

認真貫徹落實會議精神，大興求真務實之風，牢固樹立腳踏實地的工作作風，堅決克服形式主義。對于在每次檢查中查出的違規問題、案件風險、安全漏洞及整改情況等，要如實反映。堅持務真求實的工作作風，嚴謹的工作態度，做到對事業負責、對存款人負責、對自己負責。總之，通過學習教育、制度建設和作風建設，在全縣信用社著力構筑制度“防火墻”、編織道德“防護網”、架設追責“高壓線”，上下一心，群策群力，堅持案件治理、業務發展齊抓共管，扎實推進案件風險隱患清查與綜合治理工作，努力促進案件專項治理標本兼治，真正形成一種“制度防范、道德防護、違規懲戒”三位一體的案防工作新機制。

會議最后強調，要求大家必須把思想道德建設、內控制度建設與業務經營緊密結合起來，確保案件風險隱患清查與綜合治理工作取得實效，做到每筆業務不僅合規合法，還要促進業務工作穩步發展。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇十一

為貫徹落實好聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案等文件。通過學習討論，特別是聯社主任的動員大會的講話,使我充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，以提高案防范意識,并結合自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：

一、加強政治理論業務學習。堅持四項基本原則，擁護國家和農村信用社的改。

革開放政策，深入學習“三個代表”重要思想。認真學習金融法規和各項規章制度，認真執行信用社的規章制度。加強自己的思想政治教育，為自己樹立正確的職業道德觀、人生觀和價值觀。

關文件，安全保衛應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對于鑰匙按規定嚴密保管以保護農村信用社財產和自身安全。

三、存在問題：學習不夠深入，如政治思想上側重學習本單位的有關文件，對許多法律法規政策的學習不夠深入。總認為自己是一名出納員,業務上注重學習出納業務，對其他工作業務學習不夠。工作上還不夠積極主動，有時候只求過得去，不愿主動去學去想。內控制度的落實也存在薄弱環節，有些制度落實不夠全面等。

隨著案件專項治理的深入開展,今后，本人將堅持政治業務學習，特別是政治理論學習，讓自己時刻保持清醒的頭腦，對有關詐騙、搶劫、盜竊等案件的文件深入分析，汲取經驗教訓，進一步提高安全防范意識。認真學習農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則，真正把內控制度落到實處。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇十二

根據縣聯社關于印發《***縣農村信用社案件風險隱患清查與綜合治理活動實施方案》以及聯社的安排，為了切實加強信用社經營管理，提升信用社內控水平，有效防范經營風險，預防案件發生，我社立即召開全體職工會議，傳達省聯社劉印樓同志在全省農村信用社案件風險隱患清查與綜合治理工作會議上的講話，在全社開了動員會，結合信用社實際情況，并作了詳細的自查安排，制定了一系列的措施，按照要求進行了自查活動，具體報告如下：

成立了信用社案件防范專項治理自查工作領導小組，由**任組長，**任副組長，***、***、**、**、***等同志為成員，全面開展專項治理自查工作。對信用社進行了全面自查，明確自查人責任，使自查工作覆蓋到全社各項業務，自查面均達到100%。

主要檢查：

1、規章制度健全及落實情況。

2、存貸款等業務情況。

3、會計出納業務情況。

4、科技網絡系統管理情況。

5、安全保衛業務情況。

由案件專項治理小組組長牽頭，檢查信貸、會計（含儲蓄）、出納的行為動態，排查參與“黃、賭、毒”、經商辦企業、從事股票活動、不正常交友的問題或現象；檢查業務規章制度落實和執行情況，重點環節控制制度落實情況；主辦會計帶領檢查會計核算、資金清算及結算情況，單位銀行結算賬戶開銷戶、內外賬及金融機構往來對賬情況，印押（機）證分管、庫房及重要空白憑證管理情況。

四、工作要求：

統一思想，認真負責。全體職工要把本次專項治理自查工作作為一項至關重要的工作來抓，不流于形式，不敷衍了事。內外勤緊密配合，查深查細，不留“死角”，杜絕“盲區”，在工作中要做到專項治理與貸款五級分類相結合，與內控制度相結合。既有分工又要合作，遇有不明情況及時溝通，發現重大問題及時向主任報告。

一、各項存款。

2、儲蓄存款。儲蓄存款截止自查時余額為***萬元，通過逐步核對，底卡相符，賬卡相符。存在問題是：原部分存款身份證號與實際不符。

二、貸款方面。

截止8月末，我社共有貸款***筆***萬元，其中信用貸款***筆***萬元，zhi押貸款**筆***萬元；以形態分，正常貸款為***筆***萬元，不良貸款為***筆***萬元。

20xx年1月1日至20xx年8月30日期間共新投放貸款***筆,金額***萬元,經查發現，貸款逾期未按規定催收**筆，金額***萬元（已收回），滿額zhi押貸款**筆***萬元，部分貸款沒有按月結息。

20xx年1月1日前貸款共**筆，**萬元，經查，共有超過訴訟時效的***筆***萬元，部分貸款沒有按月結息。

三、會計憑證檢查情況。

經過對20xx年1月1月至8月31日所有會計憑證的按份檢查，發現以下問題：1、會計憑證要素不齊，主要體現在部分開戶資料不全，沒有地址，電話等資料；2、柜員存在個人為自己辦理業務問題；3、前幾個月大額現金支現沒有留存客戶身份證資料；4、有用錯憑證情況，有手寫情況；5、單據有貼補現象；6、個別取款憑條沒有取款人簽字。

四、重要憑證管理。

截止自查時，我社共有庫存存折***份，存單***份，單位存單***份，個人存款證明書***份，定期存款證明書**份，借款憑證***份，貸款收回憑證***份，資金調劑憑證***份，資金調劑憑證收回**份，股金證***份，現金支票***份，轉賬支票****份。通過總分賬核對，賬實核對，經查賬實相符。開戶單位領用重要空白憑證都出具了正規手續，領用單上都出具了預留印鑒。

各職工在領用時，都按照規定進行了蓋章、簽字；在使用中，都按照規定進行了逐筆銷號，銷號不及時，登記薄使用規范。

五、印、押、證管理方面。

我社共有業務印章**枚單位公章**枚、業務清訖章**枚，按照分管原則，公章由會計保管，業務公章，業務清訖章由柜臺人員使用保管，在工作中，能較好地按照要求執行。沒有一人既使用重要憑證又保管印章的現象。

核對庫存后，帳款相符。

在現金管理方面，我社制定了現金支取權限，儲蓄5萬元至20萬元由會計審批，20萬元以上由主任審批，5萬元以下由經辦人員自行掌握,并使用了大額提現審批臺帳、大額現金提現備案臺帳，能按要求及時向人民銀行報送大額支現備案表。

七、內部資金方面。

我社內部資金劃轉使用等均嚴格按規定辦理，無違規現象。

八、調劑資金方面。

我社無調劑資金。

九、安全管理方面。

范設施達標，各員工能正常執行安全保衛制度。存在問題:由于條件限制守庫室內無衛生間.

十、信用社員工行為排查及排查“九種人”

經過對各信用社負責人及員工的排查，沒有發現違反商業賄賂的情況。在排查“九種人”的過程中，普遍存在不按規定休假、長期在一個崗位上工作的人員，特別是重要崗位工作人員，存在風險隱患。對我社人員輪崗輪調情況進行統計，**名人員中，同一崗位工作**年以上的有**人，另外**人實行了輪換。

針對自查中存在的問題，我社將采取以下措施進行整改：

一、加強對案件專項治理工作的學習力度，提高對案件專項治理的認識，全體行動，共同防范風險。

二、加強信貸管理，切實提高信貸質量，規范信貸檔案，健全貸款手續。

三、加強對重要空白憑證的管理。

四、嚴格履行存貸款手續。

五、根據其它不足的情況進行積極整改。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇十三

通過合規建設文化年第二階段時間我社組織對合規文化的學習，我深刻認識到，合規教育活動是我社業務發展的需要，是提高經營管理水平的需要，開展合規教育文化活動對規范操作、遏制違法違規和防范案件發生具有積極的深遠意義。這次活動的開展，讓我進一步認清了我的崗位職責，凈化了思想，提高了業務能力，增強了合規重要性的認識，也為實際工作指明了方向。

（一）思想有所松懈，學習意識不強。首先是學習理論不夠，不能真正做到在干中學，在學中干。其次是學習的自覺性不高。雖然平時比較注重學習，集體組織的各項活動和學習都能積極參加，但平時自己學習的自覺性不高，鉆不進去，學習的內容不系統、不全面，對很多新事物、新知識的學習不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業務的學習和技能的訓練有所放松，導致自己的業務技能水平沒有顯著進步。

富。

（三）對于相關規章制度理解不到位，執行不到位，造成工作中產生風險的可能性。

通過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：

（一）始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種不良思想的侵蝕。

（二）要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。

（三）要進一步深化對農信社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇十四

一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符;嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準;遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴格按照福建省農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一保”;認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇十五

為確保我市農村信用社持續、合規穩健發展，根據省聯社、煙臺辦事處的相關要求，我社利用一周的時間，對全市農村信用社業務經營合規性、資產風險狀況和內控制度建立與執行情況、法人治理結構完善等情況進行了全面自查，現將自查情況匯報如下：

在接到合規風險管理檢查驗收通知后，聯社黨委高度重視，召開專題會議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。為此，聯社黨委研究決定，成立了自查工作領導小組，由聯社主任王彤輝同志任組長，分管主任林忠義任副組長，各部室負責人為成員，各部室配備業務骨干參與自查工作，確保自查工作取得成效。

審計稽核部負責監督檢查等方面的自查，按照分工各部室積極組織實施。

（一）法人治理結構方面：

我社不斷完善法人治理結構，制定和修改聯社章程，嚴格按照法人治理結構運作和管理制度開展工作，社會代表大會、理事會、監事會、經營班子制定有明確的議事規則，“三會”結構符合規定，定期召開會議，正常地履行各自的職責，分別發揮決策、執行和監督職能，初步建立起了各負其責、協調運作、有效制衡的法人治理結構。

（二）授權授信方面：

對資金營運、貸款審批、同業拆借、票據承兌和貼現、不良資產處置等都建立了授權制度；嚴格按照《海陽市農村信用聯社信貸授權授信制度》對貸款進行授權授信管理，力爭做到授權、授信額度合理。并根據各基層信用社的經營管理水平和不同的貸款方式進行分類授權，確定不同的貸款權限和授信額度，基本杜絕了超授權授信現象。

（三）不良資產管理方面：

處置符合有關法規和制度規定。建立風險責任追償制度，實施貸款責任終身制，實行限期清收，限期內不能收回的實行下崗清收，下崗清收期間只發生活費。同時，要求網點負責人不再作為第一崗直接發放貸款，只負責審批貸款。對違規違章貸款按調查人、責任人追究經濟、行政和賠償損失責任，對違法貸款造成一定損失的追究刑事責任，對聯社確認的崗位清收貸款，因工作失責而造成貸款損失的由責任信貸員負賠償責任。

（五）資金營運方面：

完善了備付金管理辦法，存款準備金的調繳、管理符合規定。制定完善了同業拆借管理制度，對資金交易風險評估、檢測和控制進行建立完備。

（六）財務會計及柜面業務方面：

賬實相符，按順序使用，無跳號使用現象，作廢重要空白憑證按規定處理。堅持重要空白憑證領用登記、報賬銷號，并入柜保管。對固定資產購置、大宗物品采購等實行公開招標，陽光操作，集體討論，會議決定，杜絕了腐敗和鋪張浪費現象，從而達到質量更優、價格合理。庫房及安全設施符合規定，實行雙人守庫、雙人押運，每日填寫守庫記錄簿，無擅離職守現象，款項押運交接到位。

（七）中間業務方面：

建立健全了相關的業務規章制度、操作規程、人員崗位責任制及有關權限規定。代理業務收費嚴格執行有關規定標準，代理保險業務的手續費采取轉賬方式，不存在帳外收費問題。并定期或不定期對轄內機構的中間業務進行檢查并保留檢查記錄。

（八）科技方面：

我社制定了《計算機安全管理辦法》，在日常計算機系統安全管理上堅持預防為主、安全第一、依法辦事、綜合治理。聯社成立了由主任任組長，各個職能部門負責人參加的計算機信息系統安全保護領導小組，負責監督、檢查、指導營業網點的計算機安全保護工作。其次，明確了聯社網絡信息中心及營業網點計算機系統管理與操作人員的崗位設置，并制定了詳細的崗位職責，做到安全責任落實到人。在組織落實、責任明確的前提下，我們將信息中心與營業網點的各類操作行為根據業務需要制定了具體的操作方法，從硬件管理、密碼管理、數據管理等方面規范操作行為，杜絕安全隱患。

（九）監督檢查方面：

認真開展常規稽核，促進規范化管理。在日常工作中，圍繞控制風險、穩健經營這個目標，加大審計監察力度。在稽核內容和對象上基本做到既全面覆蓋，不留死角，又有所側重，突出重點，從審貸程序、科目使用、賬戶設置、信貸檔案、會計核算、現金收付、內控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。開展崗位審計，做好離任、離崗的稽核工作。監察審計部結合聯社崗位交流、人員變動，遵循“實事求是，客觀公正“的原則，今年對全轄所有調動的內勤人員進行了離崗稽核，促進干部員工認真履行職責，強化內部管理，及時發現和糾正苗頭性問題，消除風險隱患。在發現較為嚴重的問題和帶有普遍性或苗頭性的問題持續跟蹤檢查，對上級管理部門和監管機構在審計、檢查中發現的問題，能夠及時組織排查和糾正，對于限期不能糾改的，給予負責人嚴厲的處分。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇十六

本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與聯社下發的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。

一是提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩腳跟，經受得起大風大浪的考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務。三是不計較個人得失，當個人利益和集體利益發生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇十七

為貫徹落實市聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》(銀監通[]6號)、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監發[]17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發[]77號)精神以及省協會《關于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇十八

自本年度五月始，我縣深入開展了“合規管理和風險年”活動，作為新參與信合事業的一員，我充分認識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規管理，加強內控，保障信合事業無事故是新時期農村信用社積極適應時代發展，實現“雙改”的必由之路。推進合規文化建設，將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細致的對照制度執行情況和操作規范進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習、思想、制度執行、風險防控等方面進行自查自糾、補缺補漏。現將自查結果報告如下：

由于我是20xx年1月參加工作，對于信用社的規章制度了解和認識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認真學習相關的規章制度、法律法規、操作規程、服務方法、工作態度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務觀，以金融風險案件為警示，深刻的剖析案件發生的原因，在“學、查、改”的基礎是，進一步加強自身合規管理和風險防控意識，提高拒腐防變能力。

在學習過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創新和舉一反三的能力。對于較為復雜的金融案件不能很快的發現其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯合規管理和風險案件的發生；二是是重業務、輕學習。平時只顧忙于業務，片面適應稽核工作，沖淡了內控、安全的學習內容，使各項規章制度和操作規程的學習規劃不夠深入。

我深刻認識到，銀行其風險防控方面有著較之于其他行業的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴格按照陽原縣農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴密，操作合規。

但另外一方面，工作作風還不夠扎實，一是平常制度定的嚴，執行時寬，只滿足于開會和學習文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創造性。二是作風不夠深入。平時忙業務多，抓制度少，只是認為只要服務好群眾，為群眾提供良好的金融服務環境，而輕慢了一些必要的操作規范。

平時能夠端正經營指導思想，樹立科學的發展觀，堅持業務發展與風險防范。增強防范意識，落實“三防一保”；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。

但在穩健經營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強等，認真分析原因主要有三個：一是風險防控意識不強，由于工作在距縣城較遠的區域，心理上認為，只要防控得當，就不會產生風險。二是認為我們聯社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。

總之，通過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：

（一）始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。

（二）要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。

（三）要進一步深化對河北省農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

陽原縣農村信用社南辛莊分社20xx年8月薛慧檳。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇十九

加強保密教育，增強保密觀念，是做好保密工作的前提和基礎，下面是為大家精心收集的保密工作自查報告，歡迎大家參考借鑒，希望可以幫助到大家!

保密工作自查報告范文(一)根據xxx縣委保密委員會《關于集中開展全縣保密工作檢查的通知》精神，我局針對文件中通報的一些問題和薄弱環節，認真開展了保密工作自查，保密工作自查報告。現將有關情況。

總結。

如下：

一、加強組織領導。

20xx年以來，在縣委保密委員會的指導下，我局認真貫徹落實《關于進一步明確和加強保密工作責任制的通知》文件精神，以涉密人員，涉密載體，涉密計算機保密管理為重點，進一步加強保密工作領導，強化保密管理，加強督促檢查，狠抓各項保密措施和保密責任制的落實，杜絕重大失泄密事件的發生。一是局黨組始終將保密工作納入重要議事日程，狠抓責任制的落實，年初專門召開會議，制定保密措施，形成了由一把手負總責，分管領導各負其責，辦公室組織協調的管理體系。二是為了適應新形勢下保密工作的新情況、新問題，進一步健全和完善了以局長為組長，各科、所、中心負責人為成員的保密工作領導小組，下設辦公室，負責處理保密工作的日常事務，為保密工作的全面落實提供了強有力的組織保障。三是堅持誰主管誰負責的原則，實行目標責任制，納入總體目標考核的內容之一，并將目標任務層層分解，落實到局屬各單位，做到年初有布置，平時有檢查，年終有考核。

二、強化宣傳教育。

加強保密教育，增強保密觀念，是做好保密工作的前提和基礎。對此，我局高度重視保密工作的宣傳教育，領導干部和涉密人員堅持帶頭認真學習各項保密工作的有關規定，不斷提高依法管理保密工作的水平。同時，利用各種會議等多種形式加強對職眾的保密宣傳教育，促使廣大職工群眾自覺履行保密義務和責任，改變了無密可保、有密難保等錯誤認識。

三、

健全完善制度。

一是進一步完善保密規章制度，確保重點涉密要害部位的安全;二是對我局秘密載體的管理、使用情況堅持每季度檢查的制度，針對檢查中發現的不足和隱患，嚴格按照《規定》的要求整改;三是制定了計算機管理制度，實行計算機網絡安全防護情況的檢查，采取局域網絡殺毒軟件每星期定期升級殺毒等措施。堅持誰上網誰負責和上網信息不涉密、涉密信息不上網的原則，防止了失泄密問題的發生。

四、嚴格保密管理。

一是加強秘密載體管理。為了確保秘密載體的安全，本著嚴格管理、嚴密防范、確保安全、方便工作的原則，我局嚴格按照要求，加強秘密載體的制作、收發、傳送、使用、保存、銷毀八大環節的管理，使秘密載體的管理工作步入了規范化軌道。(在制作環節上，無論是紙介質載體，還是磁介質載體均統一在機關內制作，對不需歸檔的材料及時銷毀。在收發和傳遞環節上，嚴格履行清點、登記、編號、簽發手續，傳遞時，指派機要人員負責并采取相應安全保密措施。在使用環節上，嚴格知悉人員范圍，對擅自擴大知悉范圍，凡不準記錄、錄音、錄像的，傳達者均事先申明，復制秘密必須經主管領導批準，并履行登記手續。在保存上，嚴格按照國家檔案法律法規歸檔，并指派專人負責，配備必要的保密設備。在銷毀上，認真履行審核、清點、登記手續，采取相應不泄密的方法銷毀，杜絕將秘密載體當作廢品出售。二是加強檔案保密管理。為了加強文件檔案的借閱、傳閱中的安全保密工作，進一步完善了《檔案保管制度》、《檔案人員崗位職責》、《文件、材料、資料的收集制度》、《檔案的交接制度》、《檔案的銷毀制度》、《文件的傳閱制度》等制度。通過這些制度的建立，加強了文件收發、傳閱、清退以及檔案的借閱等工作，使我局的文件做到清退齊全，傳閱及時，檔案的立卷、歸檔、移交、銷毀等各個環節的安全。三是實行涉密計算機專人管理。對涉密計算機實行專人管理，并加強了對操作人員的教育培訓，落實了崗位責任。四是加強信息上報審批。加強網上報送信息審批制度，凡對外向各類政府網站報送信息，必須經辦公室審批后方能報送。

今后，我們決心以這次自查為契機，堅持不懈地抓好對全體人員特別是涉密人員的教育管理，加強業務培訓和崗位訓練，不斷完善規章制度，強化保密意識，堅決杜絕失泄密問題發生，為xx縣經濟建設發展創造良好的條件。

保密工作自查報告范文(二)我局成立以來，所收到的涉密內容及縣內產生的相關秘密，基本上都能按《保密法》的相關規定進行了妥善的處理，保證了涉密文件、記錄、信息等在傳遞、使用過程中的安全，從未出現過失、泄密問題。然而，按照上級的要求還存在著一定差距和不足，做好保密工作仍然任重而道遠。在今后的工作中，我局將進一步加強對保密工作的重視，強化對涉密內容的管理，力爭保密工作取得新成績，確保城管執法工作順利開展。

按照《關于開展全區保密工作檢查的通知》(掇辦發〔20xx〕27號)精神，我局嚴格按文件要求對對年度的的保密工作進行了自查，特匯報如下：

一、高度重視，強化責任。

作為區政府重要工作部門，分局黨組始終把保密工作作為一項重要工作常抓不懈。今年以來，我們根據人事變動，進一步調整了分局保密工作領導小組，由局黨組書記、局長**為組長，分管領導為副組長，各所、各科室負責人為成員。同時，確定**同志為機關兼職保密員，并且落實了保密工作崗位負責制和屬地管理原則，做到了保密工作機構、人員、職責、制度四落實。

二、健全制度，落實任務。

一是建立健全規章制度。今年，我局進一步修訂完善了內部保密制度，在檔案室、文印室等重點部位將保密制度裝裱上墻，同時還在機關經費緊缺的情況下拿出資金專門用于檔案室、微機室、財務室的保密基礎設施建設，以防止泄密、失密事件發生。二是對去年的檔案及時收歸檔案室管理，保證秘密文件不外泄。三是加強對檔案室和文印室的管理。嚴格規定了檔案管理人員如有泄密、失密事件，對檔案人員予以調離并追究相關責任，查詢檔案必須做到登記并簽名，有關檔案必須經局長同意后方可查詢。文印室涉秘事項多，我們加強了對工作人員的保密意識教育，并要求其做出絕不泄密的承諾。四是局機關廢紙、廢文件的回收由保密委指定的回收點進行回收處理，有關文件按規定及時進行銷毀，保證廢紙簍不留完整文件紙張。五是對上級下發的秘密文件進行登記發放，并及時予以回收。六是今年對基層所開展了兩次安全保密工作大檢查，督促基層所健全了保密工作制度，落實了保密工作措施。

三、明確重點，加強管理。

我局財務室、檔案室、計算機是保密重點部門和部位，針對這三個重點部位，我們加強了管理，確保不出現泄密問題。在檔案室管理上，我們制定了檔案工作人員保密職責，查、借、閱檔案手續齊備;秘密文件、內部資料的傳遞、回收、注銷都嚴格按照保密規定辦理。在財務室管理上，我們對于財務資料建立財務檔案，嚴格按照財務制度進行審查存放，除了財務人員、檔案管理員外其他人員一律不的查閱，如因特殊原因需要查閱，必須經分管領導簽字同意。在計算機信息系統保密上，我們在每臺電腦系統都安裝正版防火墻和殺毒軟件，落實專人負責全局的電腦管理工作，對涉密計算機財務物理隔離方式，嚴禁上互聯網。

四、強化整改，注重實效。

今年全區保密工作會議召開后，我局根據會議要求，針對四個不到位突出問題及時進行梳理，并抓好整改。如針對有的干部職工保密意識不強的問題，分局辦公室利用各種會議期間對干部職工加強保密教育，局黨組書記、局長**要求大家切實按《保密法》的規定做到不該講的不講，不該說的不說，隨時將十條保密守則牢記心中，樹立全局觀念，維護大局利益，維護社會穩定。目前，四個不到位的問題已整改到位。

我局的保密工作不僅做到了常講常抓，而且年初有計劃，并且納入了本部門目標管理考核，是干部評先選優、升職晉級的重要依據之一。對基層各所的年終目標考核中，規定如有失、泄密事件的一律不得評為先進單位，負責人一律不得評為先進個人。迄今為止，全局上下無一失、泄密事件發生。雖然我們在保密工作中取得了一定的成績，但也存在著不足，主要是以下兩個方面：一是對計算機和局域網絡的保密管理還缺乏完全有保障的技術支持。目前只能以常規的保密制度加以約束，通過嚴密的監控措施以防萬一，有時顯得力不從心。二是內部資料的密級確定問題，由于定密等級和范圍分寸較難掌握，使得在工作中難以明確要求和規范。今后我們將繼續努力，鞏固和發揚過去已取得的成績，積極探索研究新時期保密工作的新情況、新問題，力爭保密工作再上新臺階。

保密工作自查報告范文(三)為做好涉密文件信息資料保密管理工作，我局結合實際工作，對照檢查目錄表，逐條自查，現將自查情況報告如下：

一、保密工作落實情況。

我局所收到文件，指定專人進行了妥善的處理，保證了涉密文件、記錄、信息等在傳遞、使用過程中的安全，未出現過失、泄密問題。

我局設有信息化機房，使用內外網分離的方法，同時所有電腦都配備了殺毒軟件，定期殺毒與升級，并指定專人從事計算機保密管理工作。通過自查，我局的計算機保密工作基本做到制度到位、管理到位、檢查到位。

二、主要做法。

(一)高度重視，強化組織領導。我局領導剛度重視，并成立了保密領導小組，嚴格落實保密工作。領導班子成員以身作則，自覺學習、掌握保密制度，做到懂法、知法、執法，在廣大干部職工中，真正樹立起有法必依、有章必循、違法必究、令行禁止的作風。

最新信用社合規自查報告（模板20篇）篇二十

我們業務拓展部根據《舞陽縣農村信用合作聯社‘合規執行年’活動實施方案》的要求，在學習培訓的基礎上，對照實施方案規定的總體要求和本社實施方案，對本科室從各項制度到業務運營，從管理者的到內部員工的具體操作，認真組織好個人行為自查，現將自查階段總結如下：

各種規章制度完善，制度執行到位，崗位監督相互制約，風險控制流程覆蓋所有部門崗位和業務領域。自助設備實行a、b崗輪流制和巡檢制。

審慎經營指標真實無虛假卡存款無違反金燕卡管理制度而開立金燕卡現象。排查了卡業務領域的風險隱患對開卡無核查資料的金燕卡用戶作為重點排查。

嚴格按照省聯社轉發的《河南省農村信用聯合社關于銀行卡收單業務風險提示的通知》的精神執行，不拓展非法設立、非法經營的商戶，加強對特商戶的巡檢并掌握商戶機具布放情況，控制移動pos機的布放范圍并加強pos機移機監控，有效的杜絕了風險事件的發生。